2025年期货从业资格之期货法律法规考试题库【历年真题】.pdfVIP

2025年期货从业资格之期货法律法规考试题库

第一部分单选题(300题)

1、中国证监会对取得理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资

格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年

()向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐

人签署意见的年检登记表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度

【答案】：A

2、期货营机构对投资者进行的告知、警示应当采用()形式送

达投资者，并由其确认已充分理解和接受。

A.面谈

B.公证

C.书面

D.电话

【答案】：C

3、下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是

()O

A.全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应

追偿权

B.非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货

公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任

C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担其非结算会

员的违约责任

D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任

【答案】：B

4、期货交易过程中，对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下

（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按（）补偿。

A.90%

B.80%

C.70%

D.60%

【答案】：A

5、为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户

和（）为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益,保障

金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》

《期货交易所管理办法》及《期货公司监督管理办法》等法规、规章,

制定《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》。

A.分级管理

B.分类管理

C.分层管理

D.分步管理

【答案】：B

6、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用.

A.期货交易所

B.中国证监会

C.财政部

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：B

7、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货

交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。

A.50万元

B.20万元

C.100万元

D.10万元

【答案】：A

8、中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（）向期货投资

者保障基金管理机构提供财务监管报表。

A.每日

B.每月

C.每季度

D.每年

【答案】：B

9、会员单位应当完善（）机制，为投资者供合理的投诉渠道，

告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。

A.客户矛盾化解

B.确保客户收益

C.客户纠纷处理

D.高客户收益

【答案】：C

10、在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议

的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是

（）O

A.董事长

B.总经理

C.董事会秘书

D.董事

【答案】：C

11、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）

和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。

A.资信情况

B.客户情况

C.资本充足情况

D.成交情况

【答案】：A

12、（）应当以保证基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基

金。

A.期货公司

B.期货投资者保障基金管理机构

C.期货交易所

D.中国证监会

【答案】：B

13、会员制期货交易所理事会会议须有（）以上理事出席方为有

效。

A.1/3

B.2/3

C.3/4

D.1/2

【答案】：B

14、下列关于交割的表述中，正确的是（）。

A.只有合约到期才能办理交割

B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行

C.交割只能是实物交割

D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算

【答案】：A

15、推荐人签署的意见有虚假陈述