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基金从业资格考试《证券投资基础知识》预测试卷

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于证券市场的参与主体？()

A.证券公司

B.上市公司

C.政府机构

D.自然人

2.证券发行市场上的交易主体主要是谁？()

A.证券公司

B.上市公司

C.投资者

D.政府机构

3.下列哪个不是证券交易市场的交易对象？()

A.股票

B.债券

C.期权

D.期货

4.证券市场的三大支柱是什么？()

A.证券发行、证券交易、证券监管

B.证券公司、证券投资者、证券监管机构

C.证券发行市场、证券交易市场、证券监管机构

D.证券发行、证券交易、证券公司

5.以下哪项不是证券市场监管的原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.透明原则

6.证券公司的主要业务有哪些？()

A.证券承销与保荐，证券经纪，证券自营，证券投资咨询

B.证券经纪，证券自营，资产管理，融资融券

C.证券发行，证券交易，资产管理，融资融券

D.证券承销与保荐，证券经纪，资产管理，融资融券

7.以下哪项不是影响股票价格的基本因素？()

A.公司盈利水平

B.市场供求关系

C.股息政策

D.股票市场利率

8.债券发行价格高于面值称为什么？()

A.贴现发行

B.折价发行

C.面值发行

D.溢价发行

9.基金管理人的职责不包括以下哪项？()

A.投资决策

B.投资咨询

C.资产管理

D.投资研究

10.以下哪项不是基金份额净值计算公式中的因素？()

A.基金资产净值

B.基金份额总数

C.基金负债

D.基金管理人费用

二、多选题(共5题)

11.以下哪些属于证券市场的基本功能？()

A.优化资源配置

B.促进经济结构调整

C.提高企业经营管理水平

D.实现财富再分配

12.证券市场监管的目标主要包括哪些？()

A.保护投资者合法权益

B.维护市场秩序

C.促进市场效率提高

D.防范系统性金融风险

13.影响股票价格的基本因素包括哪些？()

A.公司基本面因素

B.市场供求关系

C.经济政策因素

D.心理预期因素

14.基金管理人的职责主要包括哪些？()

A.投资决策

B.投资咨询

C.资产管理

D.投资研究

15.债券发行的方式主要有哪几种？()

A.公开招标发行

B.承购包销发行

C.直接发行

D.非公开定向发行

三、填空题(共5题)

16.基金管理人的职责包括基金资产的__管理和运作，以及基金份额的__。

17.证券市场的基本功能包括__、__、__和__。

18.基金份额净值是指基金资产净值除以__。

19.在证券市场监管中，公开原则要求__。

20.债券发行价格高于面值称为__发行，低于面值称为__发行，等于面值称为__发行。

四、判断题(共5题)

21.基金管理公司可以同时管理不同类型的基金，但必须为每种基金设立独立的账户。()

A.正确B.错误

22.证券市场监管的目的是为了提高市场效率，而不是为了保护投资者利益。()

A.正确B.错误

23.股票价格完全由市场供求关系决定，与公司基本面无关。()

A.正确B.错误

24.基金份额净值在基金成立后不再变动。()

A.正确B.错误

25.债券的信用风险是指债券发行人无法按时支付利息或本金的风险。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述基金管理人的主要职责。

27.解释什么是债券的信用评级，并说明其作用。

28.什么是基金的赎回，其流程是怎样的？

29.简述证券市场监管的原则。

30.什么是基金的净值估算，其重要性是什么？

基金从业资格考试《证券投资基础知识》预测试卷

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】证券市场的参与主体主要包括证券公司、上市公司、投资者（包括机构投资者和自然人）等，政府机构不属于证券市场的直接参与主体。

2.【答案】A

【解析】证券发行市场上的交易主体主要是证券公司，它们作为承销商负责证券的发行和销售。

3.【答案】D

【解析】证券交易市场的交易对象主要是股票、债券、基金等证券产品，期货属于衍生品，通常在期货交易所交易。

4.【答案】A

【解析】证券市场的三大支柱是证券发