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企业安全生产制度审查执行单

适用情形

本执行单适用于企业安全生产制度的全生命周期管理，具体包括：

新制度制定：企业新增或修订安全生产管理制度（如安全操作规程、应急预案、隐患排查治理办法等）时，需通过本执行单完成合规性与可行性审查；

年度全面审查：每年末对现行安全生产制度进行系统性复盘，保证与最新法律法规、行业标准及企业实际运营需求匹配；

法规更新专项审查：当国家或地方安全生产相关法律法规、政策文件发布或修订后，及时对现有制度进行适应性审查；

复盘审查：发生安全生产或未遂事件后，对相关制度的完备性、执行有效性进行专项审查，提出改进措施。

执行流程详解

第一步：明确审查范围与依据

操作说明：

由企业安全生产管理部门（如安全部）牵头，根据审查类型（新制定/年度/专项等）确定需审查的制度清单，明确制度名称、编号、适用部门及范围；

收集审查依据，包括但不限于：《_________安全生产法》《生产安全报告和调查处理条例》等法律法规、行业标准（如《企业安全生产标准化基本规范》GB/T33000）、企业内部章程及现有相关制度。

输出成果：《安全生产制度审查范围清单》《审查依据汇总表》。

第二步：组建审查工作小组

操作说明：

根据制度复杂性与审查需求，成立跨部门审查小组，成员应涵盖：

组长：企业安全生产负责人（如分管安全的副总*明），负责统筹审查进度与最终决策；

成员：安全管理部门专业人员（华）、生产部门负责人（伟）、技术部门代表（芳）、人力资源部（静）、一线员工代表（*强）及外部专家（如需）；

明确小组成员职责：安全部门负责合规性把关，生产/技术部门负责可操作性评估，一线员工代表负责实践反馈，人力资源部负责制度与人员职责的衔接性审查。

输出成果：《审查工作小组及职责分工表》。

第三步：制度文件初审

操作说明：

审查小组对照《审查依据汇总表》，对制度文件逐条进行“合规性+可操作性+适用性”三维度初审：

合规性：制度内容是否符合法律法规强制规定，是否与上位法冲突（如“三同时”制度、特种作业人员持证上岗等要求是否明确）；

可操作性：条款是否具体、明确，责任主体是否清晰（如“定期检查”是否明确频次、责任部门；“隐患整改”是否规定时限、流程）；

适用性：是否覆盖企业生产经营全环节（如生产车间、仓储物流、特种设备、有限空间等），是否结合企业规模、工艺特点调整（如中小企业是否简化冗余流程）。

对初审中发觉的问题（如条款模糊、责任不清、与实际脱节），在《制度问题记录表》中详细记录问题描述、条款位置及初步修改建议。

输出成果：《制度问题记录表》《初审意见汇总表》。

第四步：现场核查与意见征询

操作说明：

针对涉及现场操作、设备管理、应急演练等关键环节的制度，审查小组需深入生产一线（如车间、仓库、施工现场）进行实地核查，验证制度条款与实际执行的一致性（如安全操作规程是否与员工实际操作流程匹配）；

组织相关部门及一线员工召开意见征询会，重点收集制度执行中的难点（如“记录表格过于繁琐”“应急流程耗时过长”）、员工反馈（如“某条款未考虑夜班特殊情况”）及改进建议；

对征询意见进行分类整理，纳入《制度问题记录表》，补充现场核查发觉的问题（如“消防器材检查点未按制度要求设置”）。

输出成果：《现场核查记录表》《意见征询会议纪要》。

第五步：问题汇总与整改方案制定

操作说明：

审查小组汇总初审、现场核查及意见征询的全部问题，按“合规缺陷”“操作缺陷”“适用缺陷”分类，优先解决“合规缺陷”（如违反法律法规的条款）和“重大操作缺陷”（如可能导致的流程漏洞）；

针对每个问题，制定具体整改方案，明确：

责任部门：如“操作流程优化”由生产部负责，“合规条款修订”由安全部负责；

整改措施：如“将‘定期检查’明确为‘每周五由班组长组织’”“增加‘夜班特殊情况应急联络机制’”；

整改期限：一般问题不超过7个工作日，重大问题不超过15个工作日。

输出成果：《制度整改方案表》。

第六步：制度修订与复审确认

操作说明：

责任部门根据《制度整改方案表》对制度文件进行修订，形成修订版；

审查小组对修订版进行复审，重点核查问题是否整改到位、修订内容是否引发新问题，确认无误后形成《审查报告》；

《审查报告》需经审查组长（明）签字确认，涉及重大修订的（如调整核心管理流程、新增强制性条款），需提交企业主要负责人（如总经理刚）审批。

输出成果：《制度修订版》《安全生产制度审查报告》。

第七步：发布、培训与归档

操作说明：

审查通过的制度由企业安全生产管理部门统一编号、发布，并通过企业内部平台（如OA系统、公告栏）公示；

组织相关部门员工开展制度培训，重点讲解修订条款、执行要求及考核标准，培训后进行签到与考核（如闭卷测试、现场提问），保证员工理解并掌握；

将本执行单、审查依据、问题记录、整改方案、审查报告、