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融合投资银行与资产管理协议

甲方（服务方）：[服务方全称]

统一社会信用代码/注册号：[服务方代码]

地址：[服务方地址]

联系人：[服务方联系人]

联系电话：[服务方电话]

电子邮箱：[服务方邮箱]

乙方（客户）：[客户全称]

统一社会信用代码/身份证号：[客户代码/证件号]

地址：[客户地址]

联系人：[客户联系人]

联系电话：[客户电话]

电子邮箱：[客户邮箱]

鉴于：

1.甲方拥有投资银行和资产管理业务的资质和能力，能够为客户提供包括投资银行顾问服务、融资安排、交易执行、资产管理计划设计、投资运作等在内的综合金融服务；

2.乙方希望获得甲方提供的融合投资银行与资产管理的综合金融服务，以实现其在资本运作和财富管理方面的目标；

3.双方基于平等、自愿、公平和诚实信用的原则，经友好协商，就甲方为乙方提供融合投资银行与资产管理服务事宜，达成如下协议，以资共同遵守。

第一条定义与解释

除非本协议上下文另有明确表述，下列词语具有以下含义：

1.1“投资银行业务”是指甲方为乙方提供的包括但不限于财务顾问、融资安排、并购整合、重组咨询、IPO咨询、市值管理建议等投资银行相关服务。

1.2“资产管理业务”是指甲方根据乙方的资产委托，按照协议约定或资产管理计划说明书的规定，进行投资运作，并收取管理费、业绩报酬等的服务活动。

1.3“综合服务”是指本协议约定的甲方为乙方提供的融合投资银行与资产管理业务的全部服务。

1.4“项目”是指乙方委托甲方执行的投资银行业务标的。

1.5“交易”是指投资银行业务中涉及的具体并购、融资等交易活动。

1.6“资产组合”是指在资产管理业务中，由甲方管理的、属于乙方的资产集合。

1.7“管理费”是指甲方为管理乙方委托的资产而向乙方收取的费用。

1.8“业绩报酬”是指甲方在资产管理业务中，根据协议约定分享资产管理计划超额收益（通常超过某一基准收益）的部分。

1.9“基准收益”是指协议或资产管理计划中约定的用于计算业绩报酬的比较收益水平。

1.10“工作日”是指中华人民共和国法定工作日，不包括周末和法定节假日。

1.11“不可抗力”是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于战争、自然灾害、政府行为、法律变化等。

第二条服务范围与义务

2.1甲方义务：

2.1.1根据本协议约定，向乙方提供投资银行业务服务，包括但不限于：

(a)就乙方提出的资本运作需求提供专业的财务顾问和战略咨询；

(b)协助乙方进行债务融资或股权融资，包括但不限于对接潜在投资者、准备融资所需文件、参与谈判等；

(c)在乙方授权下，执行并购、重组、IPO等投资银行交易；

(d)定期向乙方汇报投资银行业务的进展情况和成果；

(e)勤勉尽责地履行投资银行业务，维护乙方的利益。

2.1.2根据本协议约定或另行签订的资产管理计划说明书，向乙方提供资产管理业务服务，包括但不限于：

(a)设计、设立符合乙方需求的资产管理计划；

(b)按照协议约定或资产管理计划说明书的投资策略，对资产组合进行投资管理；

(c)建立健全的风险管理体系，管理和控制资产管理计划的投资风险；

(d)定期向乙方提供资产管理计划的投资报告、财务报告等；

(e)保障客户资产的安全和完整。

2.1.3对在服务过程中知悉的乙方商业秘密和财务信息承担保密义务，未经乙方书面同意，不得向任何第三方泄露。

2.1.4向乙方充分揭示投资银行业务和资产管理业务相关的风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、政策风险、法律合规风险等。

2.1.5遵守所有适用于投资银行和资产管理业务的法律法规和监管要求，确保服务的合规性。

2.1.6建立有效的内部治理结构，确保资产管理业务的决策流程符合规定，并设立投资决策委员会负责资产管理计划的重大投资决策。

2.2甲方权利：

2.2.1按照本协议约定向乙方收取投资银行业务服务费、资产管理业务管理费和业绩报酬。

2.2.2要求乙方提供履行本协议所必需的信息、资料和配合。

2.2.3对其提供的投资银行服务成果和资产管理服务成果拥有所有权。

2.2.4对其提供的投资银行业务和服务质量拥有最终解释权。

2.2.5在法律法规和监管规定允许的范围内，对资产管理业务的投资运作拥有自主权。

2.3乙方义务：

2.3.1向甲方提供真实、准确、完整的身份证明、授权文件、财务状况、投资目标、风险承受能力等必要信息。

2.3.2