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金融服务代销合同2025年

合同编号：[填写合同编号]

签订日期：[填写签订日期]

签订地点：[填写签订地点]

委托人（以下简称“甲方”）：

法定代表人/负责人：[填写姓名]

注册地址：[填写注册地址]

统一社会信用代码：[填写统一社会信用代码]

联系方式：[填写联系方式]

代销人（以下简称“乙方”）：

法定代表人/负责人：[填写姓名]

注册地址：[填写注册地址]

统一社会信用代码/营业执照号码：[填写统一社会信用代码/营业执照号码]

联系方式：[填写联系方式]

根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国保险法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》及其他有关法律、行政法规和规章的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平和诚实信用的基础上，经友好协商，就乙方代理甲方销售金融服务产品的相关事宜，达成如下协议，以资共同遵守。

第一条定义与解释

除非本合同上下文另有明确表述，下列词语具有以下含义：

1.1“金融服务”是指由甲方依法发行的或依法受托管理的，包括但不限于证券、基金（包括公募基金、私募基金）、保险产品、银行理财产品、信托计划及其他经中国金融监管机构批准发行的金融产品。

1.2“代销产品”是指经甲方授权，乙方根据本合同约定代为销售的金融服务。

1.3“适当性匹配”是指乙方在销售代销产品前，充分了解客户的风险承受能力、投资目标、财务状况等因素，并以客户利益优先的原则，向客户推荐符合其风险承受能力的代销产品。

1.4“产品销售信息”是指与代销产品相关的法律文件、业务规则、风险揭示书、产品说明书、市场宣传材料等。

1.5“销售记录”是指乙方从事代销产品销售活动过程中形成的客户身份信息、客户风险承受能力评估结果、产品推荐书、销售确认书、风险揭示确认书、客户签字文件等记录。

第二条代销产品范围

2.1甲方授权乙方代销的代销产品暂定为：[详细列出代销产品的具体名称、类型或代号]。具体产品清单以甲方后续书面通知为准，乙方应按通知要求开展代销活动。

2.2甲方有权根据市场情况和业务发展需要，调整代销产品范围，并提前[填写天数]日书面通知乙方。乙方应配合甲方完成产品切换或新增产品的代销工作。

第三条代销方式与区域

3.1乙方应在其[线上/线下/或其他]渠道范围内，按照甲方提供的销售材料和技术规范，代理销售本合同约定的代销产品。

3.2乙方的代销业务应在[具体地域范围，如全国/指定省份/城市]进行，针对[特定客户群体/所有符合资质的客户]。

第四条甲方的权利与义务

4.1甲方有权监督乙方代销产品的销售过程，确保乙方遵守本合同约定及相关法律法规。

4.2甲方应向乙方提供合法合规的代销产品及必要的产品销售信息，保证所提供资料的真实性、准确性、完整性，并承担产品本身的风险。

4.3甲方应按照本合同约定，及时、足额地向乙方支付代销报酬。

4.4甲方负责建立并维护代销产品的销售平台或提供必要的销售工具，确保销售系统的稳定运行和数据安全。

4.5甲方应负责对乙方进行代销产品知识、销售技巧及合规要求的培训，并提供相应的学习资料。

4.6甲方应确保乙方能够充分获取客户进行风险承受能力评估所需的工具和标准，并监督乙方执行适当性匹配原则。

4.7甲方应按照监管要求，向乙方提供代销产品的后续信息更新和业务指导。

第五条乙方的权利与义务

5.1乙方应具备开展代销业务所需的合法资质，并确保其从业人员具备相应的专业能力和合规意识。

5.2乙方应严格遵守国家法律法规、监管规定和本合同约定，审慎开展代销产品销售活动。

5.3乙方在向客户销售代销产品前，必须充分了解客户的身份信息、财务状况、投资经验、投资目标及风险承受能力，并制作完整的客户风险承受能力评估问卷，客户签字确认。

5.4乙方必须按照“适当性匹配”原则推荐代销产品，将合适的产品销售给合适的客户，不得误导客户或进行虚假宣传。

5.5乙方应向客户全面、清晰地说明代销产品的特性、风险、费用及其他重要事项，确保客户在充分了解风险的基础上做出投资决策，并取得客户对销售信息的确认签字。

5.6乙方应建立并妥善保管销售记录，包括但不限于客户身份信息、风险评估结果、产品推荐书、风险揭示书及客户签字确认文件，保管期限不少于[填写年限]年，以备查验。

5.7乙方应在其经营场所或指定渠道醒目位置公示相关的投诉方式和处理机制。

5.8乙方应配合甲方完成销售数据的报送工作，按约定时间提交准确的销售记录和客户签名文件。

5.9乙方应承担自身经营、人员、培训、渠道维护等所有相关成本，不得向客户收取合同约定以外的费用。

5.10乙方不得将本合同项下的权利义务转让给任何第三方。

第六条报酬与支付

6.1甲方同意按照以下方式向乙方支付代销报酬：

（选择一项或多项