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董事会秘书制度标准

董事会秘书作为公司治理结构中的关键角色，其职责涵盖了公司信息披露、内部管理、投资者关系等多个方面。为了确保董事会秘书能够有效地履行职责，提升公司治理水平，以下制定了一套详细的制度标准。

一、职责与权限

1.信息披露管理

董事会秘书负责公司信息披露的合规性和及时性，确保所有披露信息真实、准确、完整。具体职责包括：

（1）监督信息披露流程，确保信息披露的合规性；

（2）组织编制和发布公司年度报告、半年度报告、季度报告及其他临时公告；

（3）与交易所、证监会等监管机构保持沟通，及时了解政策变化，确保信息披露符合最新要求；

（4）对信息披露进行内部审核，确保信息披露的质量。

2.内部管理

董事会秘书负责公司内部管理的协调和监督，提升公司运营效率。具体职责包括：

（1）协助董事会、监事会、经理层等机构开展工作，确保公司内部管理的顺畅；

（2）组织公司内部培训，提升员工对公司治理、信息披露等方面的认识和技能；

（3）监督公司内部管理制度的有效执行，确保公司内部管理的规范性和合规性；

（4）协调公司各部门之间的工作，提升公司整体运营效率。

3.投资者关系管理

董事会秘书负责公司与投资者之间的沟通和协调，提升投资者关系管理水平。具体职责包括：

（1）组织投资者见面会、路演等活动，提升公司知名度和影响力；

（2）与投资者保持沟通，及时了解投资者需求，提升投资者满意度；

（3）处理投资者投诉和反馈，提升公司服务质量；

（4）参与公司股票发行、上市等工作，提升公司资本运作能力。

二、任职资格与能力要求

1.任职资格

董事会秘书应具备以下任职资格：

（1）具有中华人民共和国国籍，年龄不超过60周岁；

（2）具有大学本科及以上学历，金融、法律、经济等相关专业优先；

（3）具有5年以上证券从业经验，其中至少2年以上担任上市公司董事会秘书或类似职务；

（4）熟悉公司治理、信息披露、投资者关系等相关法律法规和业务知识；

（5）具备良好的职业道德和诚信记录，无违法违规行为。

2.能力要求

董事会秘书应具备以下能力：

（1）具备较强的沟通协调能力，能够与公司内部各部门、外部监管机构、投资者等进行有效沟通；

（2）具备较强的组织管理能力，能够协调公司内部各项工作，确保公司运营效率；

（3）具备较强的风险控制能力，能够识别和防范公司运营中的风险；

（4）具备较强的学习能力，能够及时了解政策变化和行业动态，提升自身能力；

（5）具备较强的团队合作精神，能够与公司内部各部门、外部合作伙伴等进行有效合作。

三、培训与发展

1.培训

董事会秘书应接受以下培训：

（1）公司治理、信息披露、投资者关系等相关法律法规和业务知识培训；

（2）沟通协调、组织管理、风险控制、学习能力等方面的培训；

（3）公司内部管理制度和业务流程培训。

2.发展

董事会秘书应具备以下发展目标：

（1）提升公司治理水平，确保公司信息披露的合规性和及时性；

（2）提升公司内部管理水平，提升公司运营效率；

（3）提升投资者关系管理水平，提升公司知名度和影响力；

（4）提升公司资本运作能力，为公司发展提供有力支持。

四、考核与激励

1.考核

董事会秘书的考核应包括以下内容：

（1）信息披露的合规性和及时性；

（2）公司内部管理的协调和监督；

（3）投资者关系的沟通和协调；

（4）公司资本运作的能力和效果。

2.激励

董事会秘书的激励应包括以下内容：

（1）绩效考核奖金；

（2）股权激励；

（3）职业发展机会。

五、监督管理

1.内部监督

董事会秘书应接受公司内部各部门的监督，确保其职责履行到位。具体监督内容包括：

（1）信息披露的合规性和及时性；

（2）公司内部管理的协调和监督；

（3）投资者关系的沟通和协调；

（4）公司资本运作的能力和效果。

2.外部监督

董事会秘书应接受外部监管机构的监督，确保其职责履行到位。具体监督内容包括：

（1）信息披露的合规性和及时性；

（2）公司内部管理的协调和监督；

（3）投资者关系的沟通和协调；

（4）公司资本运作的能力和效果。

六、附则

1.本制度标准适用于公司董事会秘书的职责、任职资格、能力要求、培训与发展、考核与激励、监督管理等方面。

2.公司可根据本制度标准，结合公司实际情况，制定具体的实施细则。

3.本制度标准由公司董事会负责解释和修订。

董事会秘书作为公司治理结构中的关键角色，其职责涵盖了公司信息披露、内部管理、投资者关系等多个方面。通过制定详细的制度标准，可以确保董事会秘书能够有效地履行职责，提升公司治理水平，促进公司健康发展。