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精编新版证券的基础知识完整题库1000题(答案)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券公司开展证券经纪业务，下列哪项不属于其业务范围？()

A.代理证券买卖

B.证券投资咨询

C.证券承销与保荐

D.证券自营

2.投资者在证券交易中，下列哪项行为属于内幕交易？()

A.依据公开信息进行投资决策

B.利用未公开信息进行交易

C.在交易所内进行交易

D.通过合法途径获取内幕信息后进行交易

3.以下哪项不属于证券交易所的职能？()

A.提供证券交易的场所和设施

B.制定证券交易规则

C.监督证券交易活动

D.从事证券发行活动

4.下列哪项不属于证券公司的合规管理职责？()

A.制定合规管理制度

B.开展合规培训

C.处理合规风险事件

D.进行证券投资

5.以下哪项不属于证券市场的参与者？()

A.证券公司

B.保险公司

C.证券交易所

D.个人投资者

6.证券公司开展融资融券业务，下列哪项不属于其风险控制措施？()

A.设定融资融券比例上限

B.实施保证金制度

C.进行客户信用评估

D.进行证券投资

7.以下哪项不属于证券公司的业务许可范围？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

8.投资者在证券交易中，下列哪项行为不属于操纵市场行为？()

A.报单撤单操纵

B.指使他人买卖证券操纵

C.利用信息优势操纵

D.依据市场趋势进行投资

9.证券公司开展资产管理业务，下列哪项不属于其合规要求？()

A.设立专门的资产管理部门

B.制定资产管理业务规则

C.进行客户风险承受能力评估

D.进行证券自营投资

10.以下哪项不属于证券市场的监管机构？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.证券公司

二、多选题(共5题)

11.证券公司的合规管理包括哪些方面？()

A.合规管理制度建设

B.合规文化建设

C.合规风险识别与评估

D.合规培训与沟通

E.合规检查与整改

12.以下哪些属于证券市场的自律组织？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.证券投资者保护基金

E.证券公司

13.证券公司开展证券经纪业务时，应遵守哪些规定？()

A.不得挪用客户资金

B.不得违规进行利益输送

C.不得泄露客户交易信息

D.不得为客户开立虚假账户

E.不得违反证券交易规则

14.以下哪些行为构成内幕交易？()

A.利用未公开信息进行证券交易

B.向他人泄露内幕信息

C.购买内幕信息来源的证券

D.基于内幕信息作出投资建议

E.从事与内幕信息相关的证券投资活动

15.证券市场的监管措施包括哪些？()

A.制定证券市场规则

B.监督证券发行与交易

C.处罚违法违规行为

D.保护投资者合法权益

E.促进证券市场健康发展

三、填空题(共5题)

16.根据《证券法》的规定，证券交易场所是指证券交易所和__。

17.在证券市场中，投资者保护基金的主要用途是__。

18.证券公司进行证券自营业务时，其投资范围包括__。

19.证券交易中的委托指令，按照买卖方向分为__和__。

20.在证券市场中，证券发行是指发行人向不特定的公众投资者发行__。

四、判断题(共5题)

21.证券公司的证券经纪业务是指证券公司代客户买卖证券，并从中收取佣金。()

A.正确B.错误

22.证券市场中的所有交易都必须通过证券交易所进行。()

A.正确B.错误

23.证券公司进行证券自营业务时，可以不遵守证券市场的相关规定。()

A.正确B.错误

24.证券公司的合规管理是证券公司内部管理的重要组成部分。()

A.正确B.错误

25.证券市场的监管机构负责制定证券市场的交易规则。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券公司开展融资融券业务的流程。

27.什么是内幕交易？内幕交易有哪些危害？

28.简述证券公司合规管理的目标。

29.什么是证券市场的自律组织？其主要职能是什么？

30.请解释什么是证券市场的有效性？有效性分为哪几种类型？

精编新版证券的基础知识完整题库1000题(答案)

一、单选题(共10题)

1.【