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《证券基础知识》证券从业资格考试常见题含答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.股票的发行价格通常是由哪个因素决定的？()

A.股票的面值

B.股票的市场价格

C.投资者的支付能力

D.股票的票面价值

2.在证券市场中，哪些主体参与股票交易？()

A.个人投资者、机构投资者和证券公司

B.个人投资者、机构投资者和政府

C.证券公司和政府

D.个人投资者、机构投资者和保险机构

3.下列哪项不属于证券经纪业务的特点？()

A.证券经纪业务以客户委托为基础

B.证券经纪业务中证券公司不承担交易风险

C.证券经纪业务中证券公司直接参与交易

D.证券经纪业务中证券公司收取佣金

4.基金管理公司的职责不包括以下哪项？()

A.管理基金资产

B.设计基金产品

C.进行市场调研

D.代收客户资金

5.以下哪种交易方式被称为T+0交易？()

A.T+1交易

B.T+2交易

C.T+3交易

D.T+0交易

6.债券发行市场的主要职能是什么？()

A.调节市场利率

B.分配投资资金

C.管理政府债务

D.提供短期融资

7.证券交易中的“做市商”是指什么？()

A.进行股票交易的投资者

B.提供买卖双向报价的证券公司

C.承担交易风险的证券公司

D.监管证券市场的机构

8.基金净值增长的主要来源是什么？()

A.股票价格的上涨

B.债券收益的增加

C.股票和债券价格的上涨

D.基金管理费用

9.证券市场的自律管理主要依靠哪个机构？()

A.证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.投资者保护基金

二、多选题(共5题)

10.以下哪些是影响股票价格的因素？()

A.公司的经营状况

B.市场供求关系

C.股票市场的整体走势

D.政策法规的变化

E.投资者的情绪

11.基金投资的风险包括哪些？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

E.法律风险

12.以下哪些属于债券的基本要素？()

A.发行价格

B.到期日

C.面值

D.利率

E.还款方式

13.证券经纪业务中，证券公司应承担哪些责任？()

A.依法合规经营

B.维护客户利益

C.保障交易安全

D.提供准确信息

E.承担交易风险

14.基金管理人在基金运作过程中需要履行哪些职责？()

A.制定投资策略

B.选择投资标的

C.执行投资决策

D.监督基金运作

E.对基金进行审计

三、填空题(共5题)

15.证券市场的基本功能包括：股票融资、价格发现、资源配置和____。

16.债券发行市场上的主要参与者包括债券发行人、债券投资者和____。

17.基金管理人的职责包括：制定投资策略、选择投资标的、执行投资决策、监督基金运作以及____。

18.在证券经纪业务中，证券公司的主要业务是____，为投资者提供交易服务。

19.证券交易中的“做市商”是指____，提供买卖双向报价。

四、判断题(共5题)

20.股票发行后，发行公司不再对股票价格负责。()

A.正确B.错误

21.债券的信用评级越高，其信用风险越小。()

A.正确B.错误

22.基金管理公司可以直接利用基金资产进行投机行为。()

A.正确B.错误

23.期货交易只能通过期货交易所进行。()

A.正确B.错误

24.所有基金都要求有基金托管人来保管基金资产。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.简述证券市场的功能。

26.什么是基金的净值？基金净值是如何计算的？

27.什么是做市商？做市商在证券市场中扮演什么角色？

28.简述债券发行的过程。

29.基金管理人的职责有哪些？

《证券基础知识》证券从业资格考试常见题含答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】股票的发行价格通常是由股票的市场价格决定的，这反映了投资者对股票价值的预期。

2.【答案】A

【解析】在证券市场中，股票交易主要由个人投资者、机构投资者和证券公司参与。

3.【答案】C

【解析】证券经纪业务中证券公司不直接参与交易，而是作为中介机构提供交易服务。

4.【答案】D

【解析】基金管理公司不直接代收客户资金，这是基金托管