合同审查审批表合同条款漏洞防范优化版.docVIP

一、适用情形与核心目标

本工具适用于企业在各类合同（如采购合同、服务合同、合作协议等）签订前，通过标准化审查流程识别条款漏洞、防范法律风险，保证合同内容合法合规、权责清晰，同时提升审批效率。核心目标是减少因条款歧义、缺失或不当导致的履约争议及法律纠纷，保障企业合法权益。

二、审查审批全流程操作指南

第一步：合同接收与基础信息登记

资料提交：业务发起人将待审合同（含合同文本、附件、背景说明等）提交至法务部门，同时填写《合同审查审批表》基础信息部分（见模板表格“一、基础信息”）。

信息核对：法务专员核对合同双方主体名称、合同编号、签订背景等是否与提交资料一致，保证信息完整。若基础信息缺失，退回业务发起人补充。

第二步：条款逐项审查与风险标注

法务部门依据《合同法》《民法典》及相关行业规定，对合同条款进行分模块审查，重点关注以下维度（审查内容详见模板表格“二、条款审查详情”）：

主体资格：审查对方营业执照、经营范围、资质许可（如特殊行业许可证）是否有效，是否存在股权结构异常、失信记录等风险。

合同标的：明确标的名称、规格、数量、质量标准等是否具体，避免模糊表述（如“优质产品”“合理价格”）。

权利义务：核对双方权利义务是否对等，如付款条件、交付期限、验收标准、保密义务等条款是否存在单方面限制或显失公平。

违约责任：审查违约责任是否明确（如违约金计算方式、赔偿范围），是否与违约行为性质、损失程度匹配，避免“违约方承担全部责任”等笼统表述。

争议解决：明确争议解决方式（诉讼/仲裁）、管辖地/机构是否符合企业利益，仲裁条款需明确仲裁规则和机构名称。

其他条款：包括合同生效条件、终止情形、通知送达地址、附件效力等，保证无矛盾或缺失。

审查过程中，对存在漏洞或风险的条款，在“审查结果”栏标注“不合格”或“需优化”，并在“优化建议”栏具体说明修改方向（如“明确质量标准为‘符合GB/T19001-2016标准’”“增加‘因不可抗力导致违约的，可部分或全部免除责任’条款”）。

第三步：多部门协同会签（如需）

业务部门会签：涉及技术、采购等专项条款时，法务部门将合同及审查意见同步至对应业务部门，由业务负责人确认条款是否符合实际需求，并在“业务部门意见”栏签字。

财务部门会签：财务部门重点审核付款方式、发票要求、税务处理等条款，保证与企业财务制度一致，避免资金风险。

第四步：审批意见汇总与合同定稿

法务汇总：法务部门收集各部门会签意见，综合形成最终审查结论，填写“综合审查意见”（如“通过，按修改意见调整后定稿”“需补充材料后重新审查”）。

分级审批：根据合同金额、重要性等级（如小额合同由部门总监审批，重大合同由总经理/法务负责人审批），提交相应审批人签署审批意见。

合同修订与归档：审批通过后，业务发起人根据审查意见修订合同文本，最终版本由法务部门编号、盖章（或签字）后归档，同步更新《合同管理台账》。

三、合同审查审批表模板

一、基础信息

项目

内容

合同名称

合同编号

（企业内部统一编号规则，如“CG-2024-X”）

甲方（我方）

名称：____________________；统一社会信用代码：______________________

乙方（对方）

名称：____________________；统一社会信用代码：______________________

合同金额

大写：____________________；小写：____________________

签订地点

拟签订日期

业务发起部门

业务发起人

*

联系方式

（内部办公电话，禁止手机号/邮箱）

二、条款审查详情

审查模块

审查内容

审查结果（合格/不合格/需优化）

优化建议

审查人

审查日期

主体资格

乙方营业执照、经营范围、资质许可是否有效；是否存在失信或诉讼风险

*

合同标的

标的名称、规格、数量、质量标准是否明确；是否与附件清单一致

*

权利义务条款

双方权利义务是否对等；付款条件、交付期限、验收标准是否清晰

*

违约责任

违约责任是否具体；违约金是否合理；是否约定不可抗力免责情形

*

争议解决

是否明确争议解决方式（诉讼/仲裁）；管辖地/机构是否符合企业利益

*

其他条款

合同生效条件、终止情形、通知送达地址、附件效力是否完整

*

三、部门会签与审批意见

部门/角色

意见

签字

日期

业务部门意见

（确认条款是否符合业务需求，是否满足实际履行条件）

*

财务部门意见

（审核付款方式、税务处理、资金风险等）

*

法务部门综合意见

（汇总审查及会签意见，明确是否通过及修改要求）

*

审批人（总经理/法务负责人）

（最终审批意见，如“同意签订”“修改后重新报审”）

*

四、使用过程中的关键注意事项

审查时效管理：常规合同应在提交后3个工作日内完成审查，重大合同（如金额超100