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基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷874

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的职责不包括以下哪项？()

A.确保基金资产的安全

B.管理基金的投资活动

C.为基金投资者提供投资建议

D.向投资者披露基金信息

2.根据《基金法》，基金份额持有人享有以下哪项权利？()

A.决定基金的投资策略

B.决定基金的管理人员

C.要求基金管理人定期报告基金运作情况

D.参与基金公司的分红

3.基金管理公司进行内部控制的主要目的是什么？()

A.提高基金管理公司的市场竞争力

B.降低基金管理公司的运营成本

C.保证基金资产的安全和投资者的利益

D.提高基金管理公司的管理水平

4.以下哪项不属于基金信息披露的范畴？()

A.基金的投资组合

B.基金管理人的报酬

C.基金的财务报告

D.基金管理公司的年度报告

5.基金销售人员在销售基金产品时，应遵守以下哪项原则？()

A.最大化销售业绩

B.客户利益优先

C.个人利益优先

D.追求短期收益

6.基金管理人在基金投资决策过程中，应遵循以下哪项原则？()

A.追求最高收益

B.遵守法律法规

C.追求最低风险

D.追求短期收益

7.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.保管基金资产

B.监督基金投资活动

C.审计基金财务报告

D.决定基金的投资策略

8.基金销售人员在面对投资者时，以下哪项行为是不恰当的？()

A.诚实守信

B.充分披露风险

C.强调收益，淡化风险

D.保持专业态度

9.基金管理公司进行合规管理的主要目的是什么？()

A.提高公司盈利能力

B.降低合规风险

C.提升公司品牌形象

D.提高公司市场竞争力

二、多选题(共5题)

10.以下哪些属于基金管理人的职责？()

A.管理基金资产

B.制定基金投资策略

C.向投资者披露基金信息

D.审计基金财务报告

11.基金销售人员在销售过程中，应遵守以下哪些职业道德规范？()

A.诚实守信

B.公平竞争

C.专业审慎

D.保护投资者隐私

12.基金信息披露的主要内容包括哪些？()

A.基金的投资组合

B.基金管理人的报酬

C.基金的财务报告

D.基金的风险控制措施

13.以下哪些行为属于基金管理人的合规风险？()

A.违反基金合同约定

B.违反相关法律法规

C.内部控制不完善

D.信息披露不及时

14.基金托管人的主要职责有哪些？()

A.保管基金资产

B.监督基金投资活动

C.审计基金财务报告

D.决定基金的投资策略

三、填空题(共5题)

15.基金管理人应当建立健全的（）制度，确保基金财产的安全。

16.基金销售人员在销售基金产品时，应当向投资者充分披露（），不得进行虚假或误导性宣传。

17.基金管理人的基金投资决策应当遵循（）原则，避免利益冲突。

18.基金管理人的信息披露义务包括定期披露（）等。

19.基金管理人在进行投资决策时，应当充分考虑到（），以实现基金资产的保值增值。

四、判断题(共5题)

20.基金管理公司可以为了提高业绩，对基金净值进行操纵。()

A.正确B.错误

21.基金销售人员在面对投资者时，可以隐瞒基金的风险。()

A.正确B.错误

22.基金托管人的职责仅限于保管基金资产。()

A.正确B.错误

23.基金管理人的投资决策不受任何法律法规的约束。()

A.正确B.错误

24.基金份额持有人有权要求基金管理人定期提供基金的投资组合信息。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.请简述基金管理人在信息披露方面应遵守的原则。

26.什么是基金管理人的内部控制，其目的是什么？

27.基金销售人员在面对不同风险承受能力的投资者时，应该如何进行产品推荐？

28.基金托管人的主要职责是什么？

29.为什么基金投资需要分散化？

基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷874

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】基金管理人的职责主要包括基金资产的保管、投资决策、信息披露等，但不包括为投资者提供投资建议。

2.【答案】C

【解析】基金份额持有人有权要求基金管理人定期报告基