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基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷204

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的投资决策应当遵循的原则是什么？()

A.利润最大化原则

B.风险最小化原则

C.公平公正原则

D.长期稳定增长原则

2.基金募集说明书中的基金风险揭示部分，应当至少披露哪些内容？()

A.基金投资策略

B.基金投资组合

C.基金风险等级

D.基金管理人信息

3.基金销售机构在进行基金销售活动时，不得进行虚假宣传，以下哪项不属于虚假宣传？()

A.未经证实的信息宣传

B.欺骗性承诺收益

C.公平、公正、公开的原则宣传

D.恐吓性宣传

4.基金从业人员在执业活动中应当遵守的职业道德规范不包括以下哪项？()

A.诚实守信

B.勤勉尽职

C.客观公正

D.追求个人利益最大化

5.基金合同终止后，基金管理人应当自终止之日起多少日内向投资者返还基金财产？()

A.30日内

B.60日内

C.90日内

D.120日内

6.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，应当如何处理？()

A.暂停执行

B.忽略指令

C.通知基金管理人

D.直接修改指令

7.基金销售机构在进行基金销售时，以下哪项行为是合法的？()

A.强迫投资者购买基金

B.暗示基金收益

C.提供真实、准确、完整的信息

D.误导投资者

8.基金管理人的信息披露义务包括哪些内容？()

A.基金净值公告

B.基金投资组合公告

C.基金管理人变更公告

D.以上所有

9.基金投资人在基金合同中约定的事项，以下哪项是无效的？()

A.投资人自愿承担基金投资风险

B.投资人要求基金管理人保证收益

C.投资人同意基金管理人调整基金费用

D.投资人同意基金管理人调整基金投资策略

10.基金托管人应当对基金管理人的投资指令进行审核，以下哪项不属于审核内容？()

A.投资指令的合法性

B.投资指令的完整性

C.投资指令的及时性

D.投资指令的准确性

二、多选题(共5题)

11.基金销售人员在销售基金产品时，以下哪些行为是合法的？()

A.客观介绍基金产品特点

B.误导投资者购买基金

C.提供真实、准确、完整的信息

D.强迫投资者购买基金

12.基金管理人在基金投资决策过程中，应当遵循哪些原则？()

A.长期稳定增长原则

B.风险最小化原则

C.公平公正原则

D.利润最大化原则

13.基金托管人在履行职责时，应当对基金管理人的哪些行为进行监督？()

A.投资指令的合法性

B.基金资产的安全保管

C.基金投资组合的合规性

D.基金管理人的信息披露

14.基金投资人在购买基金产品时，以下哪些信息是必须披露的？()

A.基金投资目标

B.基金费用结构

C.基金风险等级

D.基金管理人信息

15.基金从业人员在执业活动中，以下哪些行为是违反职业道德的？()

A.诚实守信

B.勤勉尽职

C.利用职务之便谋取私利

D.公平公正

三、填空题(共5题)

16.基金管理人的投资决策应当遵循的原则是[长期稳定增长原则]，以确保基金资产的安全、增值和流动性。

17.基金募集说明书中的基金风险揭示部分，应当至少披露[基金风险等级]等内容，帮助投资者了解基金的风险水平。

18.基金销售机构在进行基金销售活动时，不得进行[虚假宣传]，应当提供真实、准确、完整的信息。

19.基金从业人员在执业活动中应当遵守的职业道德规范之一是[诚实守信]，这是维护行业形象和投资者利益的基本要求。

20.基金合同终止后，基金管理人应当自终止之日起[60日内]向投资者返还基金财产。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的投资决策应当完全基于市场波动。()

A.正确B.错误

22.基金销售机构可以承诺投资者基金产品的收益。()

A.正确B.错误

23.基金从业人员在执业活动中，可以接受与基金业务无关的礼品。()

A.正确B.错误

24.基金托管人对基金管理人的投资指令有最终决定权。()

A.正确B.错误

25.基金管理人的信息披露义务仅限于基金合同期限内。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述基金管理人在基金投资决策中应当遵循的基本原则。

27.基金销