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基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷1380

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理人在进行信息披露时，下列哪项不属于必须披露的信息？()

A.基金的投资策略

B.基金的投资组合

C.基金的业绩报告

D.基金管理人的薪酬

2.基金托管人违反基金托管协议，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担什么责任？()

A.民事责任

B.行政责任

C.刑事责任

D.以上都是

3.基金销售人员在销售基金产品时，下列哪项行为是不被允许的？()

A.诚实守信，如实告知投资者基金产品的相关信息

B.对基金产品的风险进行夸大宣传

C.提供真实、准确的投资建议

D.遵守基金销售业务规范

4.基金管理人应当建立健全什么制度，确保基金财产的安全？()

A.风险控制制度

B.内部控制制度

C.投资决策制度

D.信息披露制度

5.基金管理人的董事、监事和高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程的规定，损害公司利益，应当承担什么责任？()

A.民事责任

B.行政责任

C.刑事责任

D.以上都是

6.基金销售机构在销售基金产品时，下列哪项不属于销售费用？()

A.基金销售服务费

B.基金管理费

C.基金托管费

D.基金销售佣金

7.基金管理人在进行投资决策时，下列哪项不是考虑的因素？()

A.市场趋势

B.投资者需求

C.政策法规

D.自然灾害

8.基金份额持有人大会由谁召集？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.中国证监会

9.基金合同终止后，基金财产应当按照什么原则处理？()

A.按照基金合同约定处理

B.按照法律法规处理

C.按照投资者意愿处理

D.以上都是

10.基金管理人进行投资决策时，下列哪项不是投资决策程序的一部分？()

A.投资策略制定

B.投资风险评估

C.投资组合构建

D.投资者关系管理

二、多选题(共5题)

11.基金管理人在进行信息披露时，以下哪些属于必须披露的信息？()

A.基金的投资策略

B.基金的投资组合

C.基金的业绩报告

D.基金管理人的薪酬

E.基金份额净值

12.基金销售人员在销售基金产品时，以下哪些行为是合规的？()

A.诚实守信，如实告知投资者基金产品的相关信息

B.对基金产品的风险进行夸大宣传

C.提供真实、准确的投资建议

D.遵守基金销售业务规范

E.强迫投资者购买基金产品

13.基金管理人的内部控制制度应当包括哪些内容？()

A.风险控制制度

B.内部审计制度

C.信息披露制度

D.投资决策制度

E.人力资源管理制度

14.基金管理人在进行投资决策时，以下哪些因素应当考虑？()

A.市场趋势

B.投资者需求

C.政策法规

D.投资组合的流动性

E.基金管理人的利益

15.基金份额持有人大会的职权包括哪些？()

A.修改基金合同

B.选任或更换基金管理人、基金托管人

C.决定基金扩募或者提前终止基金合同

D.审议批准基金管理人的年度报告

E.审议批准基金托管人的年度报告

三、填空题(共5题)

16.基金管理人的内部控制制度应当遵循的原则不包括以下哪项？

17.基金销售机构在销售基金产品时，应当对投资者进行风险承受能力测试，测试结果作为基金销售人员向投资者推介基金产品的重要依据。

18.基金托管人的职责包括基金财产保管、基金资金清算、基金会计核算和以下哪项？

19.基金管理人应当建立健全基金份额持有人大会制度，定期召开基金份额持有人大会，每年至少召开一次。

20.基金合同终止后，基金财产应当按照基金合同的约定、法律法规的规定以及基金份额持有人的意愿进行清算。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的董事、监事和高级管理人员必须持有基金公司股份。()

A.正确B.错误

22.基金销售人员在销售基金产品时，可以承诺投资者固定收益。()

A.正确B.错误

23.基金管理人的内部控制制度可以仅限于内部审计和风险控制。()

A.正确B.错误

24.基金份额持有人大会的决议必须经出席大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过。()

A.正确B.错误

25.基金管理人在进行投资决策时，可以不考虑投资者的需求。()

A.正确