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基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷1129

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的基金托管业务应当与基金的其他业务相分离，以下哪项不属于分离措施？()

A.基金托管业务应设立独立的部门

B.基金托管业务应配备独立的员工

C.基金托管业务应独立核算

D.基金托管业务可以使用与其他业务相同的财务系统

2.基金管理人在基金合同期限内，未经（）同意，不得更换基金管理人。()

A.基金托管人

B.基金份额持有人大会

C.中国证监会

D.基金销售机构

3.基金销售机构在销售基金产品时，不得夸大或片面宣传基金的投资业绩，以下哪项说法是正确的？()

A.可以使用过往业绩预测未来表现

B.可以宣传基金的历史收益排名

C.可以隐瞒基金的风险特征

D.可以夸大基金的投资回报

4.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，不得从事与（）相冲突的业务。()

A.基金管理业务

B.基金销售业务

C.基金投资业务

D.与基金业务无关的其他业务

5.基金管理人应当建立健全（），确保基金财产的安全。()

A.内部控制制度

B.风险管理制度

C.激励约束机制

D.人力资源管理制度

6.基金管理人应当对基金的投资组合进行定期披露，以下哪个时间段是必须披露的？()

A.每季度末

B.每半年末

C.每年末

D.需要时

7.基金管理人在进行基金募集时，下列哪项行为是合法的？()

A.向投资者承诺保本保收益

B.以不正当手段诱导投资者购买基金

C.公开披露基金的投资策略和风险特征

D.虚假宣传基金的投资业绩

8.基金管理人的从业人员在处理业务过程中，应当遵循（）原则。()

A.公平原则

B.公开原则

C.诚信原则

D.实事求是原则

9.基金托管人应当对基金管理人的投资指令进行审查，以下哪个方面是审查的重点？()

A.投资指令的合法性

B.投资指令的合规性

C.投资指令的及时性

D.投资指令的准确性

10.基金管理人在进行基金投资时，下列哪项行为是合法的？()

A.利用内幕信息进行投资

B.进行不正当关联交易

C.遵守基金合同和法律法规进行投资

D.违反基金合同进行投资

二、多选题(共5题)

11.基金管理人在基金运作中，应当遵循以下哪些原则？()

A.公平公正原则

B.诚实信用原则

C.客户至上原则

D.合规经营原则

E.风险控制原则

12.以下哪些行为属于基金管理人的违规行为？()

A.操纵市场

B.从事不正当关联交易

C.向投资者提供虚假信息

D.超越基金合同约定使用基金财产

E.隐瞒基金投资风险

13.基金管理人在基金销售过程中，应当遵守以下哪些规定？()

A.公开披露基金信息

B.客观陈述基金风险和收益

C.不得进行误导性宣传

D.不得承诺保本保收益

E.不得收取不正当费用

14.基金托管人在基金运作中，应当承担以下哪些职责？()

A.对基金资产进行保管

B.对基金管理人的投资指令进行审查

C.对基金的投资组合进行监督

D.对基金的费用进行核算

E.对基金的风险进行评估

15.基金份额持有人享有以下哪些权利？()

A.收益分配请求权

B.基金份额转让权

C.信息查询权

D.参与基金决策权

E.风险承担权

三、填空题(共5题)

16.基金管理人的基金托管业务应当与基金的其他业务相分离，这是为了确保（）。

17.基金管理人在基金合同期限内，未经（）同意，不得更换基金管理人。

18.基金销售机构在销售基金产品时，不得（）基金的投资业绩。

19.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，不得从事与（）相冲突的业务。

20.基金管理人应当建立健全（），确保基金财产的安全。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的基金托管业务与其他业务可以不分离。()

A.正确B.错误

22.基金管理人更换基金管理人需要基金份额持有人的同意。()

A.正确B.错误

23.基金销售机构可以承诺基金投资者保本保收益。()

A.正确B.错误

24.基金管理人的从业人员可以同时担任其他与基金业务无关的职务。()

A.正确B.错误

25.基金托管人对基金管理人的投资指令有最终决定权。()

A.