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基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷1035

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理公司董事、监事、高级管理人员及其配偶、利害关系人买卖基金份额，应当在何时向基金管理人申报？()

A.买入前1日

B.买入前3日

C.买入前5日

D.买入后1日

2.基金托管人违反规定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担什么责任？()

A.刑事责任

B.民事责任

C.行政责任

D.上述均可能

3.基金募集期限届满，基金募集的基金份额总额达到什么标准的，该基金即为成立？()

A.达到募集金额的80%

B.达到募集金额的90%

C.达到募集金额的100%

D.达到募集金额的110%

4.基金管理公司、基金托管人的信息披露义务，由谁负责监督？()

A.中国证监会

B.基金业协会

C.基金份额持有人大会

D.基金销售机构

5.基金管理人的职责不包括以下哪项？()

A.投资决策

B.筹集基金

C.投资研究

D.基金清算

6.基金销售机构在销售基金产品时，不得进行以下哪项行为？()

A.公平对待所有投资者

B.提供虚假信息

C.提高服务质量

D.严格规范操作

7.基金合同生效后，基金管理人应如何处理投资者的申购和赎回申请？()

A.及时处理，不得拒绝

B.可根据基金净值高低选择处理

C.仅在交易日处理

D.可视情况延迟处理

8.基金管理人的信息披露义务，以下哪项不属于其范围？()

A.基金净值公告

B.基金投资组合公告

C.基金投资策略公告

D.基金年度报告

9.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.审核基金投资指令

B.监督基金投资运作

C.管理基金财产

D.承担基金风险

10.基金销售机构在销售基金产品时，以下哪项行为是合法的？()

A.虚构业绩宣传

B.强制搭售其他金融产品

C.公平对待所有投资者

D.误导投资者

二、多选题(共5题)

11.基金管理人在履行职责时，应当遵守以下哪些原则？()

A.公平原则

B.诚信原则

C.保守秘密原则

D.合规性原则

12.以下哪些行为属于基金信息披露的禁止行为？()

A.提供虚假信息

B.隐瞒重要信息

C.编造、传播虚假信息

D.未按规定披露信息

13.基金管理人在进行投资决策时，应当考虑以下哪些因素？()

A.市场风险

B.基金份额持有人的利益

C.基金合同的约定

D.投资组合的流动性

14.基金销售机构在销售基金产品时，以下哪些行为是合规的？()

A.公开披露基金产品信息

B.提供真实的业绩历史数据

C.向投资者说明基金的风险和收益特征

D.强制搭售其他金融产品

15.基金托管人的职责包括以下哪些内容？()

A.审核基金投资指令

B.监督基金投资运作

C.管理基金财产

D.对基金管理人进行风险评估

三、填空题(共5题)

16.基金管理人的信息披露义务，要求基金管理人应当在基金合同中约定基金份额持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则，并保证基金份额持有人大会的合法、有效进行。

17.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。

18.基金销售机构在销售基金产品时，应当充分了解投资者的风险承受能力，向投资者推荐与其风险承受能力相匹配的基金产品。

19.基金管理人的董事、监事、高级管理人员及其配偶、利害关系人买卖基金份额，应当在买入前5个工作日向基金管理人申报。

20.基金管理人的投资决策应当遵循分散投资原则，避免因单一投资品种的风险集中而影响基金的整体风险控制。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的投资决策应当完全基于基金合同约定的投资目标、投资范围和投资策略。()

A.正确B.错误

22.基金销售机构在销售基金产品时，可以不向投资者说明基金的风险和收益特征。()

A.正确B.错误

23.基金托管人可以不定期对基金管理人的投资行为进行监督。()

A.正确B.错误

24.基金管理人的高级管理人员在任职期间，可以自由买卖所管理的基金份额。()

A.正确B.错误

25.基金管理人的信息披露义务仅限于向基金份额持有人公开披露信息。()

A.