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北京基金考试真题及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.基金份额持有人大会日常机构的成员构成和更换程序应由（）规定。

A.公司章程B.基金合同C.法律法规D.基金业协会

答案：B

2.下列关于基金业绩评价的说法，错误的是（）。

A.基金评价可以为基金管理人提高投资管理能力提供参考

B.基金评价最终需要回答的问题是基金业绩的来源

C.投资目标与范围不同的基金，其投资策略、业绩表现会有较大的差异

D.基金业绩评价可以帮助投资者更好地了解基金管理人的投资管理能力

答案：B

3.下列关于封闭式基金的说法，错误的是（）。

A.封闭式基金的规模是固定的

B.封闭式基金在封闭期内不能追加认购或赎回

C.投资者可以通过证券经纪商在一级市场上进行基金的买卖

D.封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响

答案：C

4.基金监管的首要目标是（）。

A.保护投资人及相关当事人的合法权益

B.规范证券投资基金活动

C.促进证券投资基金和资本市场的健康发展

D.防范和化解金融风险

答案：A

5.关于基金份额登记机构的职责，以下表述错误的是（）。

A.建立并管理投资者的基金账户

B.确认基金交易

C.代理发放红利

D.负责基金资产的保管

答案：D

6.下列关于开放式基金巨额赎回的说法，正确的是（）。

A.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的15%时，为巨额赎回

B.出现巨额赎回时，基金管理人可以决定接受全额赎回或部分延期赎回

C.当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案并公告

D.部分延期赎回时，转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权

答案：B

7.基金管理人应当在基金份额发售的（）前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

A.2日B.3日C.5日D.7日

答案：B

8.以下不属于基金客户服务原则的是（）。

A.专业规范B.审慎客观C.有效沟通D.客户至上

答案：B

9.基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（）对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。

A.会计师事务所B.律师事务所C.资产评估机构D.基金服务机构

答案：A

10.关于基金从业人员职业道德规范中的专业审慎，以下表述错误的是（）。

A.专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范

B.基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能

C.基金从业人员应当保持审慎的工作态度，全面、及时地履行工作职责

D.专业审慎是基金从业人员职业道德的核心规范

答案：D

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.以下属于基金信息披露禁止行为的有（）。

A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.对证券投资业绩进行预测

C.违规承诺收益或者承担损失

D.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构

答案：ABCD

2.基金管理人的内部控制要素包括（）。

A.内部环境B.风险评估C.控制活动D.信息与沟通

答案：ABCD

3.基金市场营销的特殊性包括（）。

A.规范性B.服务性C.专业性D.持续性

答案：ABCD

4.以下关于基金净值收益率的计算方法，正确的有（）。

A.简单收益率B.时间加权收益率C.算术平均收益率D.几何平均收益率

答案：ABCD

5.基金托管人对基金管理人的监督包括（）。

A.对基金投资范围、投资对象的监督

B.对基金投融资比例的监督

C.对基金投资禁止行为的监督

D.对基金管理人选择存款银行的监督

答案：ABCD

6.以下属于基金份额持有人权利的有（）。

A.分享基金财产收益

B.参与分配清算后的剩余基金财产

C.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

D.查阅或者复制公开披露的基金信息资料

答案：ABCD

7.基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则包括（）。

A.投资人利益优先原则

B.全面性原则

C.客观性原则

D.及时性原则

答案：ABCD

8.关于基金宣传推介材料，以下表述正确的有（）。

A.基金宣传推介材料必须真实、准确

B.不得登载单位或者个人的推荐性文字

C.不得夸大或者片面宣传基金

D.不得预测基金的投资业绩

答案：ABCD

9.基金合同应当包括的内容有（）。

A.基金份额的发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式

B.基金收益分配原则、执行方式

C.基金财产的投资方向和投资限制

D.