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2026年中国证监会监管部工作人员招聘考试复习资料含答案

一、单选题（共10题，每题1分）

1.中国证监会的核心职责不包括以下哪项？

A.监督管理证券期货市场

B.制定证券期货业发展规划

C.负责全国金融市场的宏观调控

D.保护投资者合法权益

2.证券公司申请融资融券业务资格，净资产不低于多少万元？

A.5000万

B.1亿

C.2亿

D.5亿

3.以下哪项不属于《证券法》规定的禁止性行为？

A.内幕交易

B.操纵市场

C.信息披露误导

D.适当利用市场波动

4.证券公司客户资产存管，应当选择以下哪种类型的金融机构？

A.非银行金融机构

B.商业银行

C.证券公司自有资金账户

D.信托公司

5.证券发行人的信息披露义务不包括以下哪项？

A.定期报告

B.临时公告

C.内部会议纪要

D.财务报表

6.证券公司内部控制制度的重点不包括以下哪项？

A.风险管理

B.信息安全

C.业绩考核

D.合规检查

7.证券公司从业人员禁止的行为不包括以下哪项？

A.泄露客户信息

B.利用职务便利谋取利益

C.参加行业交流

D.接受客户贿赂

8.证券公司合规风控体系的核心是？

A.内部控制制度

B.外部审计监督

C.投资者教育

D.行业自律

9.证券公司设立证券营业部，注册资本不低于多少万元？

A.1000万

B.2000万

C.3000万

D.5000万

10.证券公司融资融券业务，保证金比例不得低于多少？

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

二、多选题（共10题，每题2分）

1.中国证监会的监管对象包括哪些？

A.证券公司

B.期货公司

C.基金管理公司

D.银行

2.证券公司融资融券业务的风险主要包括哪些？

A.信用风险

B.市场风险

C.操作风险

D.法律风险

3.证券发行人的信息披露义务包括哪些？

A.定期报告

B.临时公告

C.财务报表

D.内部会议纪要

4.证券公司内部控制制度的重点包括哪些？

A.风险管理

B.信息安全

C.业绩考核

D.合规检查

5.证券公司从业人员禁止的行为包括哪些？

A.泄露客户信息

B.利用职务便利谋取利益

C.参加行业交流

D.接受客户贿赂

6.证券公司合规风控体系的核心包括哪些？

A.内部控制制度

B.外部审计监督

C.投资者教育

D.行业自律

7.证券公司设立证券营业部，需要满足哪些条件？

A.注册资本不低于3000万元

B.具备必要的业务场所和设施

C.有合格的高级管理人员和从业人员

D.具备完善的内部控制制度

8.证券公司融资融券业务，保证金比例的要求包括哪些？

A.不得低于150%

B.不得低于100%

C.维持担保比例不得低于150%

D.维持担保比例不得低于100%

9.证券公司客户资产存管的要求包括哪些？

A.选择商业银行

B.客户资产与公司自有资产严格分离

C.建立客户资产独立核算制度

D.定期向监管机构报告

10.证券公司合规风控体系的作用包括哪些？

A.防范风险

B.提升业绩

C.保障合规

D.保护投资者

三、判断题（共10题，每题1分）

1.中国证监会的监管对象仅限于证券公司。（×）

2.证券公司申请融资融券业务资格，净资产不低于2亿元。（√）

3.证券发行人的信息披露义务仅限于定期报告。（×）

4.证券公司内部控制制度的重点不包括业绩考核。（×）

5.证券公司从业人员禁止泄露客户信息。（√）

6.证券公司合规风控体系的核心是内部控制制度。（√）

7.证券公司设立证券营业部，注册资本不低于3000万元。（√）

8.证券公司融资融券业务，保证金比例不得低于150%。（√）

9.证券公司客户资产存管，可以选择非银行金融机构。（×）

10.证券公司合规风控体系的作用仅限于防范风险。（×）

四、简答题（共5题，每题5分）

1.简述中国证监会的核心职责。

2.简述证券公司融资融券业务的风险管理措施。

3.简述证券发行人的信息披露义务。

4.简述证券公司内部控制制度的主要内容。

5.简述证券公司合规风控体系的作用。

五、论述题（共2题，每题10分）

1.论述证券公司合规风控体系的重要性及其构建要点。

2.论述证券公司客户资产存管的意义及其具体要求。

答案与解析

一、单选题答案与解析

1.C

解析：中国证监会的核心职责是监督管理证券期货市场、保护投资者合法权益、维护社会经济秩序和社会公共利益。制定证券期货业发展规划属于国家发改委的职责，负责全国金融市场的宏观调控属于中国人民银行的职责。

2.B

解