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历年证券从业基础知识真题及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.投资融资

B.价格发现

C.市场流动性

D.风险管理

2.2.以下哪个不是证券发行市场的组成部分？()

A.初级市场

B.二级市场

C.新股发行市场

D.股票交易市场

3.3.股票持有者享有的权利不包括以下哪项？()

A.参与公司决策

B.获得公司分红

C.要求公司返还投资本金

D.获得公司债务优先偿还

4.4.债券的信用评级通常由以下哪个机构提供？()

A.证券交易所

B.证券监管机构

C.信用评级机构

D.投资银行

5.5.以下哪个不是基金投资的特点？()

A.分散投资

B.专业管理

C.风险较高

D.流动性较好

6.6.以下哪个不是证券市场监管的目标？()

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进市场创新

D.降低交易成本

7.7.以下哪个不是证券交易所的职能？()

A.组织证券交易

B.制定交易规则

C.监督证券交易

D.发行证券

8.8.以下哪个不是期货合约的特点？()

A.标准化合约

B.双向交易

C.交割期限固定

D.交易地点不固定

9.9.以下哪个不是影响股票市盈率的因素？()

A.公司盈利能力

B.市场利率

C.行业发展趋势

D.公司规模

10.10.以下哪个不是债券信用评级的作用？()

A.评估信用风险

B.作为投资决策依据

C.提高市场流动性

D.增加发行成本

二、多选题(共5题)

11.1.以下哪些是证券市场的基本功能？()

A.投资融资功能

B.价格发现功能

C.市场流动性功能

D.市场调控功能

E.信用评级功能

12.2.以下哪些是影响股票价格的宏观经济因素？()

A.宏观经济政策

B.利率水平

C.汇率变动

D.财政政策

E.企业经营状况

13.3.以下哪些是债券的基本要素？()

A.面值

B.利率

C.期限

D.信用评级

E.发行价格

14.4.以下哪些是基金的投资策略？()

A.分散投资策略

B.主动投资策略

C.被动投资策略

D.长期投资策略

E.短期投资策略

15.5.以下哪些是证券市场监管的主要内容？()

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.防范系统性风险

D.促进市场创新

E.限制市场自由

三、填空题(共5题)

16.1.证券市场的参与者主要包括投资者、证券发行人、证券服务机构以及__。

17.2.股票的市场价格通常由__和__共同决定。

18.3.债券的利率分为__利率和__利率。

19.4.基金管理公司通常通过__来管理投资者的资金。

20.5.证券市场监管的目的是为了维护市场的__和秩序，保护投资者的__。

四、判断题(共5题)

21.1.股票的发行价格必须等于其面值。()

A.正确B.错误

22.2.债券的利率越高，其风险也越高。()

A.正确B.错误

23.3.基金的投资收益与投资者的风险承受能力无关。()

A.正确B.错误

24.4.证券交易所负责证券的发行工作。()

A.正确B.错误

25.5.期货合约的交割期限是固定的。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.请简述证券市场的基本功能。

27.2.什么是股票的市盈率？它反映了什么信息？

28.3.债券信用评级的主要目的是什么？

29.4.基金管理公司的主要职责是什么？

30.5.证券市场监管的主要内容包括哪些方面？

历年证券从业基础知识真题及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】风险管理不是证券市场的基本功能，而是市场参与者为了降低风险而采取的措施。

2.【答案】B

【解析】二级市场是证券流通市场，不属于证券发行市场。

3.【答案】C

【解析】股票持有者不能要求公司返还投资本金，股票是一种无固定期限的投资。

4.【答案】C

【解析】信用评级机构负责对债券发行人的信用状况进行评级。

5.【答案】C

【解析】基金通常通过分散投资来降低风险，因此风险并不一定较高。

6.【答