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网络安全风险评估模板与防护策略制定工具

一、适用范围与典型应用场景

本工具适用于各类组织（如企业、事业单位、部门、医疗机构等）的网络安全管理部门、IT运维团队及第三方安全服务机构，用于系统化开展网络安全风险评估并制定针对性防护策略。典型应用场景包括：

系统上线前安全评估：新建业务系统（如OA系统、电商平台、生产管理系统）在正式投入使用前，需完成全面风险评估，明确安全需求。

定期合规性检查：为满足《网络安全法》《数据安全法》等法规要求，每年或每半年开展常态化风险评估，保证符合行业合规标准。

安全事件后复盘：发生数据泄露、系统入侵等安全事件后，通过评估分析事件根源，优化防护策略。

重大变更前评估：如网络架构调整、核心系统升级、云服务迁移等变更前，评估变更带来的新增风险。

第三方合作方安全管理：对供应商、合作伙伴接入组织的网络或系统时，评估其安全风险并明确责任边界。

二、工具操作流程与步骤详解

（一）准备阶段：明确评估范围与目标

目标：界定评估边界，组建团队，准备资源，保证评估工作有序开展。

操作内容：

确定评估范围：明确需评估的资产范围（如服务器、网络设备、终端、数据、应用系统等）及业务场景（如在线交易、用户数据管理、内部办公等）。

组建评估团队：指定项目负责人（如经理），成员应包括IT运维人员、安全工程师、业务部门代表（如主管、*专员），必要时邀请外部安全专家参与。

制定评估计划：明确评估时间周期、方法（如问卷调查、漏洞扫描、渗透测试、访谈等）、输出成果（如风险评估报告、防护策略文档）及资源需求（如扫描工具、测试环境）。

准备参考资料：收集资产清单、现有安全策略、网络拓扑图、历史安全事件记录、相关法规标准（如GB/T22239-2019《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》）等。

输入：组织业务需求、资产清单、合规要求

输出：《评估计划》《评估团队名单》

（二）资产识别与分类分级

目标：全面梳理组织内与网络安全相关的资产，识别其类型、位置及重要性，为后续威胁和脆弱性分析奠定基础。

操作内容：

资产盘点：通过资产台账、网络扫描、人工访谈等方式，列出所有需评估的资产，包括：

硬件资产：服务器（物理机、虚拟机）、网络设备（路由器、交换机、防火墙）、终端设备（电脑、移动设备）、存储设备（磁盘阵列、磁带库）等；

软件资产：操作系统、数据库、中间件、业务应用系统、安全软件（杀毒软件、防火墙策略）等；

数据资产：用户身份信息、业务数据（交易记录、客户资料）、敏感数据（财务数据、技术文档）等；

人员资产：系统管理员、开发人员、普通用户等；

服务资产：在线服务、邮件服务、DNS服务等。

资产分类分级：根据资产对组织业务的重要性及敏感程度，划分为不同级别（如核心、重要、一般、普通），参考标准：

核心级：影响组织核心业务连续性或导致严重数据泄露（如生产数据库、核心交易系统）；

重要级：影响重要业务或导致较大数据泄露（如OA系统、用户管理平台）；

一般级：影响局部业务或一般数据泄露（如测试服务器、非核心办公终端）；

普通级：对业务影响较小或无敏感数据（如个人电脑、非业务应用）。

输入：《评估计划》、资产台账

输出：《网络安全资产清单及分级表》（见模板1）

（三）威胁识别与分析

目标：识别可能对资产造成损害的威胁源及其途径，分析威胁发生的可能性。

操作内容：

威胁源梳理：结合行业经验及历史案例，识别常见威胁类型，包括：

人为威胁：恶意攻击（黑客入侵、勒索软件）、内部人员误操作（误删数据、配置错误）、内部人员恶意行为（数据窃取、系统破坏）；

环境威胁：硬件故障（服务器宕机、设备损坏）、软件漏洞（操作系统漏洞、应用漏洞）、自然灾害（火灾、水灾、地震）；

管理威胁：安全策略缺失、权限管理混乱、员工安全意识不足、第三方合作方管理不当。

威胁途径分析：明确威胁如何作用于资产，如通过网络渗透、邮件钓鱼、物理接触、供应链攻击等。

可能性评估：对每个威胁针对特定资产的可能性进行等级划分（高、中、低），参考标准：

高：近期发生过类似事件、漏洞已被广泛利用、存在公开攻击工具；

中：偶有发生但未大规模扩散、漏洞存在补丁但未修复；

低：从未发生、漏洞难度高利用、有有效防护措施。

输入：《网络安全资产清单及分级表》

输出：《威胁识别与分析表》（见模板2）

（四）脆弱性识别与分析

目标：识别资产自身存在的安全缺陷或防护措施不足，分析脆弱性被利用后可能造成的影响。

操作内容：

脆弱性梳理：从技术、管理、物理三个维度识别脆弱性：

技术脆弱性：系统漏洞（未打补丁的操作系统）、配置缺陷（弱口令、开放高危端口）、网络架构缺陷（网络隔离不到位）、加密缺失（数据传输/存储未加密）；

管理脆弱性：安全策略缺失（无数据备份策略）、权限管理混乱（权限过度分配）、人员培训不足（员工不会识别钓鱼邮件