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特种设备许可证自查及整改方案

引言

特种设备作为生产经营活动中的关键基础设施，其安全运行直接关系到人民群众的生命财产安全、企业的可持续发展乃至社会的和谐稳定。特种设备许可证是企业合法使用、管理特种设备的法定凭证，也是监管部门实施有效监管的重要依据。为确保本单位特种设备许可证的持续有效，全面排查并消除在许可条件保持、设备安全管理等方面存在的隐患与不足，特制定本自查及整改方案。本方案旨在通过系统性的自查，精准识别问题，落实整改责任，完善管理机制，从而夯实安全基础，保障特种设备长期安全、稳定运行。

一、自查目标

1.合规性验证：确认本单位特种设备的使用登记、定期检验、作业人员持证上岗等关键环节严格符合国家及地方相关法律法规、标准规范的要求。

2.许可条件保持：核查在许可证有效期内，单位在组织机构、人员资质、设备状况、管理制度、应急预案等方面是否持续满足许可审查时的各项条件。

3.隐患排查治理：全面排查特种设备从采购、安装、使用、维护保养到报废处置全生命周期管理中存在的安全隐患，特别是与许可证条件相关的薄弱环节。

4.管理体系优化：通过自查，发现现有特种设备安全管理体系中存在的问题，为后续的整改和体系优化提供依据，提升整体管理水平。

二、自查范围与内容

（一）法规与许可管理合规性自查

1.许可证本身核查：

*许可证原件的有效性，包括许可范围、有效期、发证机关等信息是否与实际情况一致。

*许可证副本及相关附件的完整性、准确性。

*是否存在超越许可范围从事特种设备相关活动的情况。

*许可证变更、延续等手续的办理是否及时、合规。

2.法规标准执行情况：

*现行有效的特种设备相关法律法规、安全技术规范、标准的获取与宣贯情况。

*单位内部管理制度、操作规程是否符合最新法规标准要求。

（二）特种设备本体及安全附件自查

1.设备台账与技术资料：

*特种设备台账的完整性、准确性，是否与实物相符。

*设备出厂资料（合格证、安装使用维护说明书等）、安装验收资料、定期检验报告、维修改造记录等技术档案的齐全性与规范性。

2.设备运行状况：

*设备外观及结构完整性，有无明显损伤、变形、腐蚀等缺陷。

*安全附件（如安全阀、压力表、爆破片、紧急切断装置等）和安全保护装置（如限位装置、连锁保护装置等）的在校验有效期内，且灵敏可靠。

*设备运行参数是否在正常允许范围内，有无异常振动、声响、泄漏等现象。

3.定期检验与维保：

*设备是否按规定周期进行了定期检验，检验结论是否合格。

*日常维护保养、自行检查记录的规范性和及时性，维保工作是否到位。

*隐患整改情况，特别是检验机构提出的问题是否已闭环。

（三）特种设备作业人员管理自查

1.人员资质：

*特种设备安全管理负责人、安全管理人员、作业人员是否持有效证件上岗，证件类型与作业项目是否匹配。

*作业人员的数量是否满足实际工作需求。

2.培训与考核：

*是否建立了特种设备作业人员培训制度，并按计划实施。

*培训内容是否涵盖法规知识、安全技术、操作规程、应急处置等。

*培训记录及考核结果的存档情况。

3.人员行为规范：

*作业人员是否严格遵守安全操作规程和单位内部管理制度。

*是否存在违章指挥、违章操作、违反劳动纪律的现象。

（四）安全管理制度与执行情况自查

1.制度建设：

*是否建立健全了涵盖特种设备采购、安装、验收、使用登记、运行维护、定期检验、隐患排查治理、应急处置、报废等全过程的安全管理制度。

*各项制度是否具有可操作性，并符合本单位实际情况。

2.责任落实：

*是否明确了各层级、各岗位的特种设备安全管理职责。

*安全责任是否落实到人，并进行了有效考核。

3.记录与报告：

*设备运行记录、交接班记录、维护保养记录、检查记录、隐患排查治理记录、应急演练记录等是否规范、完整。

*特种设备事故、故障的上报及处理是否符合规定。

（五）应急能力建设自查

1.应急预案：

*是否针对本单位特种设备可能发生的事故类型和危害程度，制定了相应的应急救援预案。

*预案内容是否科学、实用，是否明确了应急组织机构、职责分工、响应程序、处置措施、应急物资保障等。

2.应急演练：

*是否按计划组织开展特种设备事故应急救援演练。

*演练记录是否完整，演练效果评估及预案改进情况。

3.应急物资与装备：

*必要的应急救援器材、设备和防护用品是否配备齐全，并保持完好有效。

三、自查方法与步骤

1.组织准备：成立由单位主要负责人或分管安全负责人牵头的自查工作小组，明确小组成员职责分工