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基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷12

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理人在进行投资决策时，应当遵循以下哪项原则？()

A.利润最大化原则

B.风险最小化原则

C.长期稳定投资原则

D.追求市场平均收益原则

2.以下哪项不属于基金销售人员的禁止性行为？()

A.向投资者承诺收益

B.暗示投资者购买基金可以避税

C.提供真实、准确、完整的信息

D.捏造或传播虚假信息

3.基金托管人应当对基金资产进行哪些方面的监督？()

A.投资决策的合规性

B.基金份额的登记过户

C.基金资产的估值

D.以上都是

4.基金信息披露义务人在进行信息披露时，应当遵循以下哪项原则？()

A.及时性原则

B.准确性原则

C.完整性原则

D.以上都是

5.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，在处理与其所任职务有利益冲突的事项时，应当如何处理？()

A.予以回避

B.予以披露

C.予以报告

D.以上都是

6.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分揭示哪些风险？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.信用风险

D.以上都是

7.基金管理人的内部控制制度应当包括哪些内容？()

A.风险控制制度

B.人力资源管理制度

C.信息技术管理制度

D.以上都是

8.基金托管人应当如何确保基金资产的安全？()

A.建立健全基金资产保管制度

B.定期对基金资产进行盘点

C.采取必要的安全措施保护基金资产

D.以上都是

9.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者提供哪些服务？()

A.投资咨询服务

B.投资教育服务

C.投资跟踪服务

D.以上都是

10.基金管理人的合规管理部门应当履行哪些职责？()

A.监督检查公司各项业务活动是否符合法律法规和公司内部规章制度

B.参与公司重大决策的制定和实施

C.对公司内部控制制度进行评估和改进

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.基金管理人的内部控制制度应包括哪些方面的内容？()

A.风险控制制度

B.人力资源管理制度

C.信息技术管理制度

D.投资决策制度

E.信息披露制度

12.基金销售人员在向投资者推荐基金产品时，应遵守哪些规定？()

A.提供真实、准确、完整的基金信息

B.避免误导性陈述

C.充分揭示基金产品的风险

D.遵循客户利益优先原则

E.强制投资者购买特定基金

13.基金托管人应当履行哪些职责？()

A.保管基金财产

B.审计基金财务报表

C.监督基金投资运作

D.确保基金份额的登记过户

E.对基金管理人进行审计

14.基金信息披露义务人在进行信息披露时，应遵循哪些原则？()

A.及时性原则

B.准确性原则

C.完整性原则

D.保密性原则

E.公平性原则

15.基金管理人在进行投资决策时，应考虑哪些因素？()

A.基金合同的约定

B.投资者的风险承受能力

C.市场投资环境

D.法律法规的要求

E.基金资产配置比例

三、填空题(共5题)

16.基金管理人的内部控制制度应当遵循的原则包括：

17.基金销售人员在销售基金产品时，应当向投资者充分揭示的基金风险包括：

18.基金托管人应当对基金资产进行监督，包括：

19.基金信息披露义务人应当披露的信息包括：

20.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，在处理与其所任职务有利益冲突的事项时，应当：

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的内部控制制度仅适用于公司内部管理，无需对外公开。()

A.正确B.错误

22.基金销售人员在销售基金产品时，可以承诺投资者获得固定收益。()

A.正确B.错误

23.基金托管人可以自行决定是否对基金管理人的投资决策进行监督。()

A.正确B.错误

24.基金信息披露义务人可以自行决定信息披露的频率和内容。()

A.正确B.错误

25.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，在处理与其所任职务有利益冲突的事项时，无需进行任何处理。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述基金管理人在进行投资决策时应遵循的基本原则。

27.阐述基金销售人员在销售基金产品时应遵守的职业操守。

28.说明基金