跨越山海：中外证券公司风险处置模式的深度剖析与借鉴.docx

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2026-01-09 发布于上海
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跨越山海：中外证券公司风险处置模式的深度剖析与借鉴

一、引言

1.1研究背景与意义

1.1.1研究背景

在全球经济一体化和金融市场高度关联的当下，证券市场作为金融体系的关键构成部分，其稳定性对于经济发展起着举足轻重的作用。然而，近年来全球证券市场频繁波动，诸多复杂因素交织其中，致使证券公司面临的风险日益凸显且呈现多样化态势。从宏观层面来看，经济增长的不确定性、地缘政治冲突以及宏观经济政策的调整等，都会对证券市场产生深远影响，进而使证券公司承受巨大压力。例如，当经济增长放缓时，企业盈利预期下降，股票价格随之下跌，证券公司的自营业务和投资银行业务都会受到冲击，导致收入减少；地缘政治冲突会引发