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第二届寻找明曰“ＣFＯ”大赛预赛试题

ABC集团股份有限公司资料

（阐明：该案例仅供竞赛使用,不与实际公司挂钩)

第一部分公司基本情况

一、公司基本情况

ABC集团股份有限公司（如下简称“我司”或“公司”）系1993年经市体改委批准,由盛达发展公司和富盛投资有限公司等发起并以定向募集方式设立的股份有限公司。公司设立时总股本为2,600万股,经１99７年1月至19９８年1月的两次派送红股和转增股本,公司总股本扩大至14,352万股。199８年１0月１2曰，经中国证券监督管理委员会以“证监发字(19９８）×××号”文批准，公司向社会公众公开发行境内上市内资股（A股）股票5,５0０万股并在上海证券交易所上市交易。１99９年至间几经资本公积金转增股本、配股以及发行可转换公司债券转股，截至６月5曰止,公司股本增至2,226，61１，６95股。公司于５月1２曰实施股权分置改革方案。截至1２

二、控股股东及实际控制人情况

（一）公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

2.31%

2.31%

0.91%

0.02%

26.04%

5.36%

100%

100%

100%

19.31%

李凤

盛达发展公司

富盛投资有限公司

M控股有限公司

N控股有限公司

ABC集团股份有限公司

（二)董事、监事和高级管理人员

1．李凤:任公司董事长。

2.张刚:任公司副董事长、服装控股有限公司总经理。

３.蒋超：任公司副董事长、置业控股有限公司董事长。

4．宋至刚：任公司董事、总经理、新马服装集团有限公司总经理。

５.杨成：任公司董事、服饰有限公司总经理。

6.王猛飞：任公司董事、常务副总经理。

7.李群:任公司董事、动物园有限公司总经理。

８.毛聪:任公司董事、置业控股有限公司副董事长、置业有限公司总经理。

9．张辉：任公司董事、毛纺织染整有限公司执行董事长。

1０.雷晓：任公司监事长、党委副书记、办公室主任。

11．李玮:任公司监事、审计部经理。

１2.王东：任公司监事、审计部经理。

13．胡一山：任公司监事、服饰有限公司办公室副主任。

1４．曹琳：任公司监事、服装控股有限公司新兴事业部副经理。

15.吴国平：任公司副总经理、财务负责人。

１６．张升平:任公司副总经理、服装控股有限公司常务副总经理。

17.毛宇:任公司董事会秘书。

三、治理结构

(一)公司治理的情况

报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规以及规范性文件的规定，完善法人治理结构,规范经营管理运作,提高水平,扎实内部控制基础。报告期内,公司修订了《公司章程》和《信息披露事务管理制度》，制订了《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《内幕信息知情人管理制度》和《外部信息使用人管理制度》，进一步建立健全了各项规章制度。

1.关于股东和股东大会

报告期内,公司严格执行《公司章程》和《股东大会议事规则》的规定,依照法定程序召集召开了1次年度股东大会,保证全部的股东特别是中小股东享受平等的地位并能充分行使权利。公司股东大会对关联交易严格按规定的程序进行,关联股东在表决时实施回避，保证关联交易符合＂公开、公平、公正的原则，未损害公司股东、特别是中小股东的权益。

2．关于控股股东和上市公司

报告期内，公司继续坚持与控股股东在业务、人员、资产、机构和财务方面相互独立,保证了公司具备独立完整的业务和自主经营能力，从未发生过控股股东占用上市公司资金和资产的情况。

３．关于董事和董事会

报告期内，公司严格执行《公司章程》和《董事会议事规则》的规定,依照法定程序召集召开了8次董事会会议，各专门委员会也针对公司发展战略、内部控制以及薪酬分派召开相关会议，充分发挥专业作用,保障决议科学性。公司董事勤勉尽责，独立董事可以独立行使职权,依法对关联交易事项进行事先认可，并刊登独立意见，保证关联交易未损害公司及其余股东的利益。

4.关于监事和监事会

报告期内，公司严格执行《公司章程》和《监事会议事规则》的规定，依照法定程序召集、召开了4次监事会会议,并配合董事会审计委员会、审计部就公司生产经营及财务情况与董事会进行沟通。公司监事切实履行职责，可以对公司财务以及董事和高级管理人员履行职责的合法合规性进行有效监督，维护公司及股东的合法权益。

5.关于信息披露与投资者关系管理

报告期内,公司严格按照关于法律、法规以及规范性文件的规定披露关于信息,公司不停完善投资者关系管理工作，经过接待股东来访、回答股东电话、邮件咨询等方式,建立健全了与投资者之间长久、良性的互动关系。

（二)董事履行职责情况

1．董事参加董事会的出席情况

董事无连续两次未亲自参加会议情况

2.独立董事对公司关于事项提出异议的情况

报告期内,公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其余非董事会议案事项提出异