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基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷259

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理人应当建立健全哪些内部控制制度？()

A.证券交易制度

B.风险控制制度

C.会计核算制度

D.以上都是

2.基金募集说明书中的基金费用包括哪些内容？()

A.基金管理费

B.基金托管费

C.销售服务费

D.以上都是

3.基金管理人聘请会计师事务所进行审计，应当聘请具有什么资格的会计师事务所？()

A.国家注册会计师资格

B.国际四大会计师事务所

C.省级财政部门认定的会计师事务所

D.具有良好社会信誉的会计师事务所

4.基金投资组合的披露频率至少为多久一次？()

A.每周

B.每月

C.每季度

D.每年

5.基金投资顾问应当具备哪些资格？()

A.基金从业资格证书

B.金融分析师资格证书

C.高级经济师资格证书

D.以上都是

6.基金管理人应当如何保护投资者的合法权益？()

A.严格遵守基金法律法规

B.加强内部控制制度

C.公开透明信息披露

D.以上都是

7.基金托管人应当履行哪些职责？()

A.保管基金财产

B.执行基金管理人的指令

C.监督基金管理人的投资运作

D.以上都是

8.基金销售人员在销售基金产品时，应当遵循哪些原则？()

A.公平竞争原则

B.客户至上原则

C.诚实信用原则

D.以上都是

9.基金投资决策应当基于哪些因素？()

A.市场分析

B.投资者风险承受能力

C.投资目标

D.以上都是

10.基金管理人应当如何进行信息披露？()

A.及时、准确、完整地披露

B.确保信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性

C.采用多种方式披露

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.基金管理人在基金销售过程中，以下哪些行为是违规的？()

A.虚假宣传基金业绩

B.强制销售基金产品

C.向投资者承诺收益

D.提供误导性信息

12.基金托管人应当对基金管理人的哪些行为进行监督？()

A.投资决策

B.财务管理

C.风险控制

D.合规性

13.基金管理人的内部控制制度应当包括哪些方面？()

A.人员管理

B.风险控制

C.财务管理

D.投资决策

14.基金管理人在进行信息披露时，应当遵循哪些原则？()

A.及时性

B.准确性

C.完整性

D.公开性

15.基金销售人员应当具备哪些职业道德？()

A.诚实守信

B.廉洁自律

C.客户至上

D.专业胜任

三、填空题(共5题)

16.基金管理人的内部控制制度应当包括风险控制、财务管理、投资决策和人员管理等各个方面。

17.基金募集说明书是基金管理人向投资者披露基金重要信息的文件，包括基金的投资目标、投资策略、费用结构等。

18.基金托管人应当对基金管理人的投资运作进行监督，确保其投资决策符合基金合同的规定。

19.基金管理人的信息披露义务要求其公开披露基金的投资组合、净值、费用等信息，披露频率至少为每季度一次。

20.基金销售人员应当遵守职业道德规范，诚实守信，廉洁自律，客户至上，专业胜任。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的投资决策应当完全依据市场情况，不考虑投资者的风险承受能力。()

A.正确B.错误

22.基金托管人可以代替基金管理人进行基金的投资决策。()

A.正确B.错误

23.基金管理人的内部控制制度只需要在内部执行，无需对外公开。()

A.正确B.错误

24.基金销售人员可以为了提高销售业绩，向投资者承诺基金未来的收益。()

A.正确B.错误

25.基金管理人的信息披露仅限于基金净值和投资组合信息。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述基金管理人在基金投资决策过程中应遵循的原则。

27.基金托管人在基金运作中的主要职责是什么？

28.基金销售人员在面对投资者时，如何进行有效的风险揭示？

29.基金管理人的内部控制制度主要包括哪些内容？

30.基金管理人在进行信息披露时，应当注意哪些事项？

基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷259

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】基金管理人应当建立健全证券交易制度、风险控制制度、会计核算制度等多方面的内部控制制度，以确保基