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基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷185

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的职责不包括以下哪项？()

A.确保基金资产的安全完整

B.按照基金合同约定进行基金投资

C.从事证券自营业务

D.定期向投资者披露基金信息

2.以下哪项不是基金销售机构应当遵守的原则？()

A.公平、公正、公开原则

B.客户至上原则

C.高效、快捷原则

D.诚信原则

3.基金管理人应当如何处理投资者提出的投诉？()

A.不予理睬，因为投诉可能影响公司声誉

B.拒绝接待，因为投资者可能无理取闹

C.及时处理，保护投资者合法权益

D.忽略处理，因为投诉不会对公司产生实质性影响

4.基金管理人在进行信息披露时，以下哪项说法是正确的？()

A.可以只披露部分信息，以保护公司商业秘密

B.必须披露所有信息，包括公司内部文件

C.可以不披露可能对投资者决策产生重大影响的信息

D.必须披露所有信息，但可以延迟披露

5.基金管理人的内部控制制度应当包括哪些方面？()

A.风险控制、合规控制、财务管理

B.人力资源、财务管理、市场营销

C.投资管理、风险管理、合规管理

D.人力资源、市场营销、合规管理

6.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.监督基金投资运作的合法性、合规性

B.确保基金资产的安全完整

C.直接从事基金的投资管理

D.定期向投资者披露基金信息

7.基金销售人员在销售基金产品时，以下哪项行为是不允许的？()

A.向投资者充分解释基金产品的风险和收益

B.对基金产品进行虚假宣传

C.提供专业的投资建议

D.诚实守信，遵守职业道德

8.基金管理人在进行投资决策时，以下哪项因素不是考虑的因素？()

A.市场趋势

B.投资者需求

C.法规政策

D.自然灾害

9.基金管理人的基金合同应当包括哪些内容？()

A.基金名称、基金类型、基金规模

B.基金管理人的权利和义务、基金托管人的权利和义务、基金份额持有人的权利和义务

C.基金的募集方式、基金的运作方式、基金的收益分配方式

D.以上都是

二、多选题(共5题)

10.基金管理人应当建立健全哪些内部控制制度？()

A.风险控制制度

B.合规管理制度

C.信息披露制度

D.人力资源管理制度

E.投资决策制度

11.以下哪些行为属于基金销售人员的禁止性行为？()

A.对投资者进行误导性宣传

B.虚假承诺收益

C.收取不正当佣金

D.未经授权擅自更改基金销售文件

E.向投资者推荐不符合其风险承受能力的基金产品

12.基金管理人在进行信息披露时，应当披露哪些信息？()

A.基金的投资组合

B.基金的财务状况

C.基金的投资策略

D.基金管理人的变更

E.基金的净值变动

13.基金托管人的职责包括哪些方面？()

A.确保基金资产的安全完整

B.监督基金投资运作的合法性、合规性

C.执行基金管理人的投资指令

D.定期向投资者披露基金信息

E.管理基金的投资账户

14.以下哪些是基金投资者应当了解的信息？()

A.基金的投资目标

B.基金的风险收益特征

C.基金的费用结构

D.基金的投资限制

E.基金管理人的背景信息

三、填空题(共5题)

15.基金管理人应当设立专门的机构或部门负责基金的风险管理，该机构或部门称为__。

16.基金销售人员在向投资者推介基金产品时，应当充分揭示基金的__。

17.基金管理人的基金合同应当经中国证监会__。

18.基金托管人的职责之一是监督基金投资运作的__，确保投资运作的合法性和合规性。

19.基金管理人在进行信息披露时，应当及时、准确地披露基金的重大__，确保投资者充分了解基金的情况。

四、判断题(共5题)

20.基金管理人的基金合同自签署之日起生效。()

A.正确B.错误

21.基金销售人员在销售过程中，可以承诺投资者获得固定收益。()

A.正确B.错误

22.基金托管人可以自行决定基金资产的运用方式。()

A.正确B.错误

23.基金管理人的内部控制制度可以不对外公开。()

A.正确B.错误

24.基金投资者在购买基金产品时，不需要了解基金的风险等级。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.请简述基金管理