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基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷1174

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的职责不包括以下哪项？()

A.确保基金资产的安全

B.管理基金的投资活动

C.编制并披露基金定期报告

D.向投资者提供虚假信息

2.基金合同中不得约定哪些内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的费用结构

C.基金管理人的报酬

D.基金份额的赎回条件

3.以下哪项不属于基金信息披露义务人的范围？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.基金投资者的配偶

4.基金管理人应当如何处理投资者的投诉？()

A.忽略投诉，不予理睬

B.及时处理，并给予投资者满意的答复

C.将投诉转交给基金托管人处理

D.隐瞒投诉内容，不对外公开

5.基金管理人的董事、监事和高级管理人员应当具备哪些条件？()

A.具有良好的道德品质和职业操守

B.具有相应的专业知识和技能

C.具有基金从业资格

D.以上都是

6.基金销售机构在销售基金产品时，应当履行哪些义务？()

A.向投资者充分披露基金产品的风险和收益

B.误导投资者购买基金产品

C.推荐适合投资者风险承受能力的基金产品

D.不向投资者推荐基金产品

7.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.保管基金财产

B.监督基金管理人的投资运作

C.执行投资者的指令

D.向投资者披露基金信息

8.基金募集说明书的主要目的是什么？()

A.吸引投资者购买基金产品

B.揭示基金产品的风险和收益

C.介绍基金管理人的业绩

D.以上都是

9.基金管理人的内部控制制度应当包括哪些内容？()

A.风险控制制度

B.会计控制制度

C.人力资源管理制度

D.以上都是

10.基金管理人的信息披露义务包括哪些内容？()

A.定期披露基金净值和份额变动情况

B.披露基金管理人的重大事项

C.披露基金的投资组合情况

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.基金管理人在进行投资决策时，应当遵循以下哪些原则？()

A.风险控制原则

B.效益最大化原则

C.合规性原则

D.流动性原则

12.以下哪些属于基金管理人的内部控制制度？()

A.风险管理制度

B.投资决策制度

C.信息披露制度

D.人力资源管理制度

13.基金销售人员在向投资者销售基金产品时，应当遵守以下哪些规定？()

A.不得进行虚假宣传

B.应当向投资者充分揭示风险

C.应当推荐适合投资者风险承受能力的基金产品

D.可以隐瞒基金产品的风险

14.基金托管人的职责包括以下哪些内容？()

A.保管基金财产

B.监督基金管理人的投资运作

C.执行投资者的指令

D.向投资者披露基金信息

15.基金信息披露义务人包括以下哪些主体？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.基金投资者

三、填空题(共5题)

16.基金管理人的主要职责是管理和运作基金资产，确保基金资产的

17.基金合同是基金管理人、基金托管人和基金投资者之间约定基金运作相关事项的

18.基金管理人必须遵守的职业道德原则包括诚实信用、勤勉尽责和

19.基金销售机构在销售基金产品时，应当充分披露基金产品的

20.基金托管人负责保管基金资产，并对基金管理人的投资运作进行

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的薪酬水平与其管理基金的表现直接挂钩。()

A.正确B.错误

22.基金投资者有权随时要求赎回其持有的基金份额。()

A.正确B.错误

23.基金管理人的投资决策应完全基于投资者的意愿。()

A.正确B.错误

24.基金托管人是基金运作中的独立第三方，其职责仅限于保管基金资产。()

A.正确B.错误

25.基金管理人在信息披露方面负有无限责任。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述基金管理人在基金运作中的主要职责。

27.基金托管人的职责有哪些？

28.基金销售人员在销售基金产品时，应当遵循哪些原则？

29.基金信息披露的主要内容有哪些？

30.什么是基金职业道德？它在基金行业中扮演什么角色？

基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷1174

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】基金管