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基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷1026

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的内部控制制度应当遵循哪些原则？()

A.合规性原则

B.完整性原则

C.效率性原则

D.安全性原则

2.基金从业人员在处理与客户的业务往来的过程中，下列哪种行为是违反职业道德的？()

A.诚实守信

B.客户至上

C.私自泄露客户信息

D.公正公平

3.基金销售机构在销售基金产品时，应当充分揭示哪些风险？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.资产负债风险

D.以上都是

4.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.安全保管基金财产

B.会计核算

C.投资决策

D.监督基金投资

5.基金合同中应当载明哪些内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的募集规模

C.基金的存续期限

D.以上都是

6.基金管理人应当如何确保基金份额的独立运作？()

A.与其他基金合并管理

B.单独设立基金账户

C.使用同一会计系统

D.以上都是错误的

7.基金从业人员在遇到利益冲突时，应当如何处理？()

A.优先考虑个人利益

B.优先考虑客户利益

C.优先考虑机构利益

D.无需考虑

8.基金管理人应当如何进行信息披露？()

A.按照规定的时间、内容和方式披露

B.可以随时更改信息披露内容

C.不需要向投资者披露任何信息

D.以上都是错误的

9.基金托管人的职责包括以下哪项？()

A.代表基金份额持有人行使监督权

B.监督基金管理人的投资运作

C.直接管理基金资产

D.以上都是错误的

二、多选题(共5题)

10.基金管理人的内部控制制度应当包括哪些内容？()

A.风险控制制度

B.沟通协调制度

C.人力资源管理制度

D.信息披露制度

E.会计核算制度

11.基金销售人员在销售基金产品时，以下哪些行为是不恰当的？()

A.误导投资者

B.擅自承诺收益

C.提供虚假信息

D.拒绝提供必要的产品信息

E.强迫投资者购买

12.基金托管人的职责主要包括哪些方面？()

A.安全保管基金财产

B.审计基金管理人的财务报告

C.监督基金投资运作

D.代理基金份额登记

E.执行基金管理人的投资决策

13.基金合同中应包含哪些基金运作的基本要素？()

A.基金的投资目标

B.基金的运作方式

C.基金的收益分配方案

D.基金的托管人

E.基金的募集期限

14.基金从业人员在哪些情况下可能构成利益冲突？()

A.同时担任基金管理人和基金销售人员的角色

B.接受基金管理人的贿赂

C.与基金管理人有亲属关系

D.在基金投资决策中为自己谋取利益

E.在基金销售过程中为自己谋取不当利益

三、填空题(共5题)

15.基金管理人应当建立健全的（）制度，确保基金财产的安全。

16.基金销售人员在向投资者推介基金产品时，应当充分揭示（），不得进行虚假或误导性宣传。

17.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，应当（）。

18.基金合同应当符合法律、行政法规的规定，并应当载明（）等事项。

19.基金从业人员在处理与客户的业务往来的过程中，应当遵循（）的原则。

四、判断题(共5题)

20.基金管理人的董事、监事和高级管理人员可以在基金投资决策中为自己谋取利益。()

A.正确B.错误

21.基金销售机构可以接受基金管理人的贿赂，以获得更好的销售业绩。()

A.正确B.错误

22.基金托管人有权随时更改基金合同的内容。()

A.正确B.错误

23.基金从业人员在遇到利益冲突时，可以不进行披露。()

A.正确B.错误

24.基金销售人员在销售过程中，可以向投资者承诺固定的收益。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.简述基金管理人在内部控制方面应遵循的基本原则。

26.在基金销售过程中，基金销售人员应该如何处理潜在的利益冲突？

27.基金托管人在基金运作中扮演的角色是什么？

28.基金合同的主要内容有哪些？

29.为什么基金从业人员需要遵守职业道德规范？

基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷1026

一、单选题(共10题)

1.【答案】