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历年证券从业资格考试真题及答案一

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.下列哪项不属于证券交易中的委托指令？()

A.限价委托

B.市价委托

C.全权委托

D.保证金委托

2.下列关于股票的表述，正确的是？()

A.股票是公司对债权人的债务凭证

B.股票是公司对股东的债权凭证

C.股票是公司对股东的股权凭证

D.股票是公司对股东的债务凭证

3.以下哪项不是证券市场的基本功能？()

A.股票融资

B.价格发现

C.交易结算

D.风险管理

4.以下哪个机构负责制定和实施中国证券市场的法律法规？()

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家发改委

D.商务部

5.以下哪种证券属于债券类证券？()

A.国债

B.企业债券

C.股票

D.期货

6.以下哪个市场不属于场外市场？()

A.新三板市场

B.银行间市场

C.证券交易所市场

D.区域股权市场

7.以下哪项不是证券交易中的交易方式？()

A.买空交易

B.卖空交易

C.信用交易

D.期权交易

8.以下哪个指数是反映中国证券市场整体表现的主要指数？()

A.深证成指

B.中小板指

C.上证综指

D.创业板指

9.以下哪个机构负责监管证券公司的证券经纪业务？()

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.证券交易所

D.保险业协会

10.以下哪种证券不属于衍生品？()

A.期权

B.期货

C.股票

D.指数

二、多选题(共5题)

11.证券经纪业务的特点包括以下哪些？()

A.代理性

B.服务性

C.利润性

D.风险性

12.以下哪些属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.证券资产管理业务

13.证券交易中的委托指令可以分为以下哪些类型？()

A.限价委托

B.市价委托

C.全权委托

D.隔日委托

14.以下哪些是证券市场的参与者？()

A.证券公司

B.投资者

C.政府机构

D.证券交易所

15.以下哪些因素会影响股票的价格？()

A.公司基本面

B.市场供求关系

C.政策法规

D.经济环境

三、填空题(共5题)

16.证券经纪商的主要职能是代理客户买卖证券，并收取一定的

17.证券市场的组织形式分为场内市场和

18.在证券交易中，投资者可以采取

19.证券承销是指证券发行人将其发行的有价证券销售给

20.证券公司进行证券自营业务时，其盈亏由

四、判断题(共5题)

21.证券交易中的市价委托是指投资者按照市场当前价格进行证券买卖。()

A.正确B.错误

22.所有证券公司都可以进行证券自营业务。()

A.正确B.错误

23.证券经纪业务是指证券公司直接参与证券买卖并从中获利。()

A.正确B.错误

24.证券承销是指证券公司购买新发行的证券后，再转售给投资者。()

A.正确B.错误

25.场外市场是指所有证券交易都在证券交易所内完成的证券市场。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券经纪业务的流程。

27.解释什么是证券市场的价格发现功能。

28.什么是证券承销？其目的和方式有哪些？

29.简述证券公司进行证券自营业务的风险。

30.什么是证券市场的监管？其主要目的是什么？

历年证券从业资格考试真题及答案一

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】全权委托是指投资者完全授权证券经纪商为其买卖证券，而其他委托指令则是投资者对买卖价格或数量提出一定的限制。

2.【答案】C

【解析】股票代表股东在公司中的所有权，是股权凭证，而非债权凭证。

3.【答案】D

【解析】证券市场的基本功能包括股票融资、价格发现和交易结算，风险管理不是其基本功能。

4.【答案】A

【解析】中国证监会（中国证券监督管理委员会）负责制定和实施中国证券市场的法律法规。

5.【答案】A

【解析】国债是国家发行的债券，属于债券类证券。企业债券也是债券类证券，但国债更为典型。

6.【答案】C

【解析】证券交易所市场是场内市场，而新三板市场、银行间市场和区域股权市场都属于场外市场。

7.【答案】A

【解析】