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基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷53

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于基金销售人员的职业道德要求？()

A.诚实守信

B.公平竞争

C.隐私保护

D.强制销售

2.基金管理公司进行信息披露时，以下哪项说法是错误的？()

A.信息披露应当真实、准确、完整

B.信息披露应当及时进行

C.信息披露可以只披露对投资者有利的信息

D.信息披露应当便于投资者理解

3.基金托管人应当履行的职责不包括以下哪项？()

A.保管基金财产

B.执行基金管理人的投资指令

C.对基金份额持有人的利益予以保护

D.审计基金管理人的财务报告

4.基金销售人员在销售过程中，以下哪项行为是禁止的？()

A.提供真实、准确的投资建议

B.强调基金产品的收益预期

C.主动向投资者介绍风险

D.保守投资者的秘密

5.根据《基金法》规定，基金募集期限自基金份额发售之日起至下列哪项为止？()

A.基金募集金额达到目标规模

B.基金管理人决定停止募集

C.基金管理人提交注册申请后

D.基金份额持有人大会通过终止募集

6.基金管理公司进行投资决策时，以下哪项是错误的？()

A.严格遵守基金合同约定

B.维护投资者的利益

C.追求最大化的短期收益

D.风险控制与收益平衡

7.基金销售人员在向投资者介绍基金产品时，以下哪项说法是正确的？()

A.基金产品风险低，收益稳定

B.基金产品收益高，风险可控

C.基金产品风险高，收益不确定

D.基金产品收益低，风险可控

8.基金管理公司的内部控制制度不包括以下哪项？()

A.风险控制制度

B.激励约束制度

C.财务管理制度

D.技术安全制度

9.基金销售人员在销售基金产品时，以下哪项行为是合法的？()

A.向投资者承诺固定收益

B.向投资者透露内幕信息

C.提供真实、准确的投资建议

D.故意隐瞒基金产品的风险

10.基金托管人违反规定，未履行职责的，应当承担以下哪项法律责任？()

A.行政处罚

B.刑事责任

C.民事责任

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.基金销售人员在销售过程中，应当遵循以下哪些原则？()

A.公平公正

B.客户至上

C.诚信为本

D.风险揭示

E.专业规范

12.基金管理公司的内部控制制度应当包括以下哪些内容？()

A.风险控制制度

B.激励约束制度

C.财务管理制度

D.技术安全制度

E.人力资源管理制度

13.基金信息披露的目的是什么？()

A.保障投资者利益

B.促进市场公平

C.维护公司声誉

D.规范市场秩序

E.便于投资者监督

14.以下哪些行为属于基金销售人员的禁止性行为？()

A.向投资者提供虚假信息

B.强迫投资者购买基金产品

C.暗示或保证基金产品的收益

D.擅自更改基金投资组合

E.收受投资者不当利益

15.基金管理公司进行投资决策时，以下哪些因素应当考虑？()

A.市场趋势

B.投资者风险承受能力

C.基金合同约定

D.基金投资策略

E.法律法规要求

三、填空题(共5题)

16.基金管理人应当建立健全的（）制度，防范和控制风险。

17.基金销售人员在向投资者推荐基金产品时，应当充分了解投资者的（）。

18.基金管理人的内部控制制度应当遵循（）原则。

19.基金募集说明书应当载明基金的投资目标、投资策略、（）等。

20.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当（）。

四、判断题(共5题)

21.基金销售人员在销售过程中，可以向投资者承诺基金产品的收益。()

A.正确B.错误

22.基金管理公司可以不披露其投资决策的具体过程。()

A.正确B.错误

23.基金托管人对基金财产的保管责任仅限于基金账户的保管。()

A.正确B.错误

24.基金销售人员在销售过程中，可以向投资者提供虚假的业绩记录。()

A.正确B.错误

25.基金管理人的内部控制制度是预防基金行业风险的重要手段。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述基金销售人员在销售过程中应当遵守的职业道德规范。

27.基金管理人