基金从业资格(基金法律法规、职业道德与业务规范)-试卷3.docxVIP

基金从业资格(基金法律法规、职业道德与业务规范)-试卷3

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于基金管理人的职责？()

A.筹集基金资金

B.投资决策与管理

C.信息披露

D.筹备基金设立

2.基金托管人违反法律法规，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担什么责任？()

A.退还基金财产

B.支付违约金

C.民事责任

D.行政责任

3.基金销售机构在销售基金产品时，不得进行以下哪项行为？()

A.向投资者充分披露基金信息

B.强迫投资者购买基金产品

C.公平对待所有投资者

D.提供真实、准确的投资建议

4.基金管理人的内部控制应当遵循哪些原则？()

A.合规性原则、风险控制原则、效率原则

B.诚信原则、独立性原则、制衡性原则

C.完善性原则、有效性原则、独立性原则

D.风险控制原则、合规性原则、制衡性原则

5.基金合同应当包括哪些内容？()

A.基金名称、基金类型、基金管理人、基金托管人

B.基金投资目标、基金资产规模、基金份额总额

C.基金管理费率、基金托管费率、基金销售服务费率

D.以上都是

6.基金管理人应当如何进行信息披露？()

A.定期披露，确保信息的真实、准确、完整

B.随时披露，确保信息的及时、准确、完整

C.不定期披露，确保信息的真实、准确、完整

D.随机披露，确保信息的真实、准确、完整

7.基金销售机构在销售基金产品时，应当如何处理投资者的投诉？()

A.忽略投诉，避免影响销售业绩

B.忽略投诉，认为投诉是正常的销售风险

C.认真处理投诉，及时解决问题

D.推卸责任，认为投诉是投资者个人问题

8.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，在执行职务时，应当遵守哪些规定？()

A.不得泄露基金投资决策信息

B.不得利用职务之便谋取不正当利益

C.不得违反职业道德和业务规范

D.以上都是

9.基金销售机构在销售基金产品时，应当如何进行投资者教育？()

A.强制投资者参加投资者教育活动

B.仅在投资者购买基金产品后进行投资者教育

C.在销售过程中进行投资者教育，提高投资者风险意识

D.不进行投资者教育，让投资者自行学习

10.基金管理人的内部控制制度应当如何建立和实施？()

A.由基金管理人自行制定，无需外部监督

B.由基金管理人制定，并报中国证监会备案

C.由基金管理人制定，并报基金托管人审核

D.由基金管理人制定，并报基金销售机构审核

二、多选题(共5题)

11.基金管理人进行投资决策时，应考虑以下哪些因素？()

A.市场状况

B.投资者风险偏好

C.基金合同约定

D.投资策略

12.基金信息披露应遵循的原则包括以下哪些？()

A.真实性原则

B.准确性原则

C.完整性原则

D.及时性原则

13.基金管理人的内部控制制度应包括哪些内容？()

A.组织结构控制

B.职责分工控制

C.信息系统控制

D.内部审计控制

14.以下哪些行为属于违反基金职业道德的行为？()

A.利用职务之便谋取不正当利益

B.保守基金商业秘密

C.接受可能影响公正执行职务的利益

D.公平对待所有投资者

15.基金销售机构在销售基金产品时，应履行以下哪些义务？()

A.充分披露基金信息

B.不得误导投资者

C.尊重投资者选择

D.及时处理投资者投诉

三、填空题(共5题)

16.基金管理人的内部控制制度应当遵循的原则不包括以下哪项？

17.基金管理人的信息披露义务中，应当披露的基金份额净值公告至少应包括哪些内容？

18.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露哪些费用信息？

19.基金管理人违反基金合同约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担什么责任？

20.基金销售机构在销售基金产品时，不得进行以下哪项行为？

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的投资决策应当完全基于市场状况，不受其他因素的影响。()

A.正确B.错误

22.基金销售机构在销售基金产品时，可以提供虚假的业绩预测信息。()

A.正确B.错误

23.基金管理人的内部控制制度可以不对外公开。()

A.正确B.错误

24.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员可以接受可能影响公正执行职务的利益。()

A.正确