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基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷1436

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理公司董事、监事、高级管理人员应当遵守哪些规定？()

A.《公司法》

B.《基金法》

C.《证券法》

D.《商业银行法》

2.基金管理公司的内部控制制度应当遵循哪些原则？()

A.全面性、审慎性、有效性、独立性、制衡性

B.安全性、流动性、收益性

C.全面性、专业性、独立性、制衡性、合规性

D.全面性、审慎性、有效性、独立性、合规性

3.基金管理人应当如何处理客户的投资信息？()

A.不得泄露给任何第三方

B.可以向客户之外的第三方提供

C.可以公开披露，但需经过客户同意

D.可以在特定情况下向监管机构提供

4.基金销售机构在销售基金产品时，应向投资者充分披露哪些信息？()

A.基金产品的基本信息、投资目标、投资策略、费用结构等

B.基金管理人的基本信息、业绩等

C.基金市场的整体情况、行业趋势等

D.投资者的投资偏好、风险承受能力等

5.基金合同中应包含哪些主要内容？()

A.基金的基本情况、投资目标、投资策略、基金份额的发售与交易、基金管理人的权利与义务等

B.基金管理人的基本情况、业绩等

C.基金销售机构的基本情况、业绩等

D.投资者的投资偏好、风险承受能力等

6.基金管理人进行信息披露时，应当遵循哪些原则？()

A.及时性、准确性、完整性、公平性、一致性

B.及时性、准确性、完整性、公开性、一致性

C.及时性、准确性、公开性、公平性、一致性

D.及时性、准确性、公平性、一致性、保密性

7.基金托管人应当履行哪些职责？()

A.保管基金财产、办理清算、支付业务、监督基金管理人的投资运作等

B.承担基金管理人的职责、办理清算、支付业务、监督基金管理人的投资运作等

C.保管基金财产、办理清算、支付业务、监督基金销售机构的销售活动等

D.保管基金财产、办理清算、支付业务、监督基金投资者的投资活动等

8.基金销售机构在销售基金产品时，应当遵守哪些规定？()

A.坚持合法合规、诚实信用、客户至上、公平竞争的原则

B.坚持合法合规、客户至上、公平竞争、信息披露的原则

C.坚持合法合规、诚实信用、公平竞争、风险提示的原则

D.坚持合法合规、客户至上、风险提示、公平竞争的原则

9.基金管理人应当如何进行风险管理？()

A.建立健全风险管理体系，识别、评估、控制和监督风险

B.仅需对市场风险进行评估和控制

C.仅需对信用风险进行评估和控制

D.仅需对流动性风险进行评估和控制

10.基金管理人在进行投资决策时，应当考虑哪些因素？()

A.市场状况、基金合同、投资者风险承受能力、投资目标等

B.市场状况、基金业绩、投资者风险承受能力、投资目标等

C.基金合同、投资者风险承受能力、投资目标等

D.市场状况、基金业绩、基金规模、投资目标等

二、多选题(共5题)

11.基金管理人在制定基金投资策略时，需要考虑哪些方面的因素？()

A.市场环境

B.投资者需求

C.基金规模

D.法律法规要求

E.风险控制

12.基金销售人员在销售基金产品时，应遵守哪些职业道德规范？()

A.诚实守信

B.公平竞争

C.客户至上

D.保守秘密

E.不断学习

13.基金托管人应当履行哪些职责？()

A.保管基金财产

B.办理清算、支付业务

C.监督基金管理人的投资运作

D.执行基金管理人的投资决策

E.提供投资咨询服务

14.基金管理人应当如何进行信息披露？()

A.及时披露

B.真实披露

C.完整披露

D.公开披露

E.保守披露

15.基金合同应当包含哪些基本内容？()

A.基金的基本情况

B.投资目标

C.投资策略

D.基金份额的发售与交易

E.基金管理人的权利与义务

三、填空题(共5题)

16.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员在履行职责时，应当遵守《基金法》和《公司法》等相关法律法规，以及基金管理人的各项规章制度。

17.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露基金产品的风险等级，以及投资者应当如何根据自身风险承受能力选择合适的基金产品。

18.基金托管人应当对基金资产进行独立、专业的保管，并按照基金合同的约定，及时、准确地办理清算、支付业务。

19.基金管理人在进行投资决策时，应当充分了解和评估投资标的的风险，确保投资决策符合基金合同约定的投资范围和投资策略。

20.基金管理人和基金销售机构在提供服务过程中