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基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷1413

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.根据《中华人民共和国基金法》，基金管理人应当具备下列哪些条件？（）()

A.注册资本不低于2亿元人民币

B.具有从事证券、期货业务的专业人员

C.有固定的营业场所和合格的营业设施

D.以上都是

2.基金托管人的职责不包括以下哪项？（）()

A.审核基金管理人募集资金的申请

B.保管基金资产

C.管理基金投资决策

D.监督基金投资行为

3.以下哪项不是基金信息披露的基本原则？（）()

A.公平性原则

B.准确性原则

C.及时性原则

D.完整性原则

4.基金销售机构在销售基金产品时，以下哪项行为是不合规的？（）()

A.公平对待所有投资者

B.充分披露基金产品的风险

C.建立健全投资者投诉处理机制

D.利用投资者的个人信息进行不正当营销

5.基金合同应当包含哪些内容？（）()

A.基金名称、类型、投资范围

B.基金管理人的权利义务

C.基金托管人的权利义务

D.以上都是

6.基金募集期间，基金管理人不得进行下列哪项活动？（）()

A.发表可能误导投资者的言论

B.接受投资者的投资款项

C.公开披露基金募集情况

D.以上都不是

7.基金管理人应当建立以下哪项机制，以防止利益冲突？（）()

A.利益冲突披露制度

B.内部控制制度

C.重大事项报告制度

D.以上都是

8.以下哪项不属于基金管理人的义务？（）()

A.确保基金资产安全

B.保守投资者秘密

C.为投资者提供虚假信息

D.按时披露基金净值

9.基金投资决策应当遵循以下哪项原则？（）()

A.利润最大化原则

B.风险控制原则

C.投资者利益优先原则

D.以上都是

10.基金管理人应当定期进行基金投资组合的哪项操作？（）()

A.重新估值

B.持续跟踪

C.定期报告

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.基金管理人在基金运作过程中应遵守的法律法规包括以下哪些？（）()

A.《中华人民共和国基金法》

B.《中华人民共和国证券法》

C.《基金管理公司管理办法》

D.《基金销售管理办法》

12.以下哪些行为属于基金销售机构在销售基金产品时需要遵守的职业道德？（）()

A.公平对待所有投资者

B.诚实守信，不得误导投资者

C.尊重投资者意愿，不强迫购买

D.保守投资者秘密

13.基金信息披露的及时性原则要求基金管理人做到以下哪些？（）()

A.按时披露基金净值

B.及时披露基金投资组合情况

C.及时披露基金业绩报告

D.及时披露可能影响投资者决策的重大信息

14.基金管理人的内部控制制度应当包括以下哪些方面？（）()

A.风险控制制度

B.人力资源管理制度

C.信息技术管理制度

D.合规管理制度

15.基金投资决策应当考虑以下哪些因素？（）()

A.市场环境

B.投资者风险承受能力

C.基金投资目标

D.投资组合的风险收益特征

三、填空题(共5题)

16.《中华人民共和国基金法》规定，基金管理人、基金托管人和基金销售机构在从事基金业务时，必须遵守的法律法规总称为________。

17.基金管理人的职责之一是________，确保基金财产的安全。

18.基金管理人的信息披露义务要求其应当定期披露基金的________，以保障投资者的知情权。

19.在基金销售过程中，基金销售机构应当________，不得误导投资者。

20.基金管理人的内部控制制度应包括________，以防止利益冲突。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人可以将基金财产挪作他用。()

A.正确B.错误

22.基金销售机构在销售基金产品时，可以不披露基金产品的风险等级。()

A.正确B.错误

23.基金托管人可以自行决定基金资产的投资方向。()

A.正确B.错误

24.基金管理人的内部控制制度仅是对内部人员的约束。()

A.正确B.错误

25.基金净值每日计算并公开披露，投资者可以随时查询。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述基金管理人的主要职责。

27.为什么基金投资组合需要定期进行风险评估？

28.基金销售机构