基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷1308.docxVIP

基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷1308

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.根据《基金法》，基金管理人的法定代表人应当具备哪些资格？()

A.具有大学本科及以上学历

B.具有从事证券、基金业务或者相关业务5年以上工作经历

C.具有良好职业道德、专业能力和守法合规记录

D.以上都是

2.基金销售机构在销售基金产品时，应如何处理客户个人信息？()

A.可以将客户个人信息用于广告宣传

B.可以将客户个人信息出售给第三方

C.应当对客户个人信息进行保密，未经客户同意不得用于其他目的

D.以上都可以

3.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定时，应当如何处理？()

A.忽略该指令，继续执行

B.通知基金管理人，要求其改正

C.按照该指令执行

D.暂停执行，并及时报告监管机构

4.基金合同中可以约定哪些内容？()

A.基金的投资策略

B.基金管理人的报酬

C.基金的存续期限

D.以上都是

5.基金管理人应当如何管理基金资产？()

A.只投资于高风险的金融工具

B.只投资于低风险的金融工具

C.在风险可控的前提下，分散投资于多种金融工具

D.以上都可以

6.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者提供哪些信息？()

A.基金产品的基本信息

B.基金产品的风险等级

C.基金管理人的信息

D.以上都是

7.基金托管人应当如何履行其职责？()

A.仅负责基金资产的保管

B.负责基金资产的保管、监督基金管理人的投资运作

C.仅负责监督基金管理人的投资运作

D.以上都可以

8.基金管理人在进行信息披露时，应当披露哪些信息？()

A.基金的投资组合信息

B.基金的业绩报告

C.基金管理人的薪酬信息

D.以上都是

9.基金销售机构在销售基金产品时，如何确保投资者利益不受损害？()

A.通过高佣金吸引投资者

B.通过夸大基金产品的收益

C.确保基金产品的风险等级与投资者的风险承受能力相匹配

D.以上都可以

10.基金管理人应当如何处理投资者的投诉？()

A.忽略投诉，不予理睬

B.予以重视，及时处理

C.拖延处理，待投诉升级后再处理

D.以上都可以

二、多选题(共5题)

11.以下哪些属于基金管理人的主要职责？()

A.确保基金投资策略符合基金合同约定

B.对基金资产进行日常管理

C.定期向投资者披露基金信息

D.负责基金产品的销售

12.根据《基金法》，基金托管人应当履行哪些义务？()

A.保管基金财产

B.审查基金管理人的投资指令

C.对基金资产进行会计核算

D.按时向投资者分配收益

13.基金销售人员在销售基金产品时，应遵守哪些职业道德规范？()

A.诚实守信，不得进行虚假宣传

B.尊重客户，保护客户隐私

C.公平竞争，不得诋毁其他销售人员或产品

D.提供充分的产品信息，帮助客户作出明智的投资决策

14.基金合同中通常包含哪些内容？()

A.基金的投资目标和管理方法

B.基金管理人的权利和义务

C.基金份额的发售、交易和登记事宜

D.基金终止和清算事宜

15.基金信息披露主要包括哪些内容？()

A.基金净值信息

B.基金投资组合信息

C.基金管理人的信息

D.基金的风险评估报告

三、填空题(共5题)

16.基金管理人的法定代表人应当具备从事证券、基金业务或者相关业务的工作经历，该经历至少为__年。

17.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分揭示基金产品的__，帮助投资者作出明智的投资决策。

18.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定时，应当立即__，并及时向监管机构报告。

19.基金管理人的信息披露义务包括定期披露__，以及临时性重大事项的披露。

20.基金销售人员在销售基金产品时，应当遵循__原则，不得进行虚假宣传。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的法定代表人可以由不具备相关工作经验的人员担任。()

A.正确B.错误

22.基金销售机构在销售基金产品时，可以不向投资者提供基金产品的风险等级信息。()

A.正确B.错误

23.基金托管人可以自行决定是否执行基金管理人的投资指令。()

A.正确B.错误

24.基金管理人在基金合同中可以不披露基金的投资组合信息。()

A.正确