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基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷1340

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.根据《基金法》，基金管理公司应具备哪些条件？()

A.具有注册资本不低于1亿元人民币

B.具有连续5年以上证券、基金或者其他金融业务经验的高级管理人员

C.具有完善的内部治理结构、完善的业务管理制度和风险控制制度

D.以上都是

2.基金托管人应当履行哪些职责？()

A.负责基金财产的保管

B.执行基金管理人的投资指令

C.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

D.以上都是

3.基金从业人员在处理与投资者关系时应遵守哪些原则？()

A.公平对待所有投资者

B.保持独立和客观

C.保守投资者秘密

D.以上都是

4.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者提供哪些信息？()

A.基金产品的风险等级

B.基金管理人的基本信息

C.基金产品的费用结构

D.以上都是

5.基金从业人员在遇到利益冲突时，应如何处理？()

A.必须向投资者披露所有相关信息

B.应当避免参与可能引起利益冲突的活动

C.可以不披露利益冲突，但应确保交易公平

D.以上都不对

6.基金销售机构在开展业务时，应遵守哪些规定？()

A.不得进行虚假宣传

B.不得进行误导性陈述

C.应当提供充分的信息披露

D.以上都是

7.基金管理公司的高级管理人员违反职业道德，应当受到哪些处理？()

A.警告、罚款

B.撤销任职资格、禁止从事基金业务

C.以上都是

D.没有明确处理规定

8.基金从业人员在处理客户信息时应遵守哪些原则？()

A.保密原则

B.合法原则

C.公开原则

D.以上都是

9.基金管理公司的内部控制制度应包括哪些内容？()

A.风险管理制度

B.内部审计制度

C.人力资源管理制度

D.以上都是

10.基金从业人员在执业过程中，应如何处理利益冲突？()

A.主动避免利益冲突

B.优先考虑个人利益

C.向投资者披露利益冲突

D.以上都不对

二、多选题(共5题)

11.以下哪些属于基金募集信息披露的内容？()

A.基金募集说明书

B.基金合同

C.基金托管协议

D.基金招募说明书

E.基金管理人的基本情况

12.基金销售机构在销售基金产品时，以下哪些行为是违法的？()

A.进行虚假宣传

B.误导性陈述

C.强迫投资者购买

D.拒绝投资者查询

E.拖延办理基金份额的申购和赎回

13.基金从业人员在处理客户关系时，以下哪些行为是符合职业道德的？()

A.坚持客户利益优先原则

B.保持独立和客观

C.保守客户秘密

D.追求个人利益最大化

E.公正公平地处理客户投诉

14.基金管理公司的内部控制制度应包括哪些方面？()

A.风险控制制度

B.信息披露制度

C.人力资源管理制度

D.合规管理制度

E.内部审计制度

15.基金投资组合披露应包括哪些内容？()

A.投资组合的平均市值

B.投资组合的前十大重仓股

C.投资组合的资产配置情况

D.投资组合的业绩表现

E.投资组合的持有期间

三、填空题(共5题)

16.基金管理公司的注册资本应当不低于人民币______万元。

17.基金从业人员在执业过程中，应当遵守的职业道德规范中，不包括以下哪项？

18.基金托管人应当对基金管理人的投资指令进行______，并按照规定办理基金财产的______。

19.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露______，以帮助投资者作出明智的投资决策。

20.基金从业人员在处理客户关系时，应当遵循的原则之一是______，确保客户利益得到保护。

四、判断题(共5题)

21.基金管理公司的高级管理人员离职后，不得在基金行业内从事与原职责相关的任何工作。()

A.正确B.错误

22.基金销售机构在销售基金产品时，可以同时向投资者推荐多个不同风险等级的基金产品。()

A.正确B.错误

23.基金托管人可以不审查基金管理人的投资指令，只需按照指令执行。()

A.正确B.错误

24.基金从业人员在处理客户信息时，可以不经客户同意就将其信息用于非相关业务。()

A.正确B.错误

25.基金管理公司的内部控制制度只需要关注风险控制，不需要考虑其他方面。()

A.正确