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基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷1419

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的法定代表人变更后，应当自变更之日起多少日内向中国证监会提交变更登记？()

A.10日内

B.15日内

C.30日内

D.60日内

2.基金管理人在基金信息披露中，对涉及商业秘密的内容应当如何处理？()

A.完全披露

B.部分披露

C.不披露

D.适当保密

3.基金销售机构在进行基金销售活动时，不得采取哪些手段？()

A.告知投资者基金产品的风险等级

B.诱导投资者购买超出风险承受能力的基金产品

C.向投资者充分揭示基金产品的风险

D.以上都不是

4.基金从业人员在执业活动中，对投资者的信息应当如何处理？()

A.保密

B.任意公开

C.仅供内部使用

D.需要时再公开

5.基金管理人的基金投资组合报告应当在每个基金份额持有人大会召开前多少日内编制完成并公告？()

A.10日内

B.15日内

C.20日内

D.30日内

6.基金托管人在发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定时，应当如何处理？()

A.按指令执行

B.忽略指令

C.拒绝执行并立即报告

D.报告后按指令执行

7.基金管理人在募集基金时，应当向投资者披露哪些内容？()

A.基金的投资策略

B.基金的管理费用

C.基金的风险等级

D.以上都是

8.基金从业人员在执业活动中，如果发现同事有违规行为，应当如何处理？()

A.私下提醒同事改正

B.忽略不报

C.向公司或监管部门报告

D.隐瞒不报

二、多选题(共5题)

9.基金管理人在进行投资决策时，以下哪些行为是违反职业道德的？()

A.遵守基金合同和法律法规

B.损害投资者利益

C.保持独立性和客观性

D.利用内幕信息进行交易

10.基金销售机构在销售基金产品时，以下哪些行为是合规的？()

A.向投资者充分揭示基金产品的风险

B.误导投资者购买超出其风险承受能力的基金产品

C.公平对待所有投资者

D.提供真实、准确的信息

11.基金从业人员在处理客户关系时，以下哪些行为是正确的？()

A.诚信为本，公平对待客户

B.保守客户秘密，不泄露客户信息

C.推销基金产品时，夸大产品收益

D.及时响应客户需求，提供优质服务

12.基金管理人的内部控制制度应当包括哪些方面？()

A.风险控制

B.合规性检查

C.信息技术管理

D.人力资源管理

13.基金从业人员在执业过程中，以下哪些行为可能构成违规？()

A.按时完成工作任务

B.接受客户礼物

C.保持与同事的良好关系

D.公开讨论公司内部机密

三、填空题(共5题)

14.根据《基金法》，基金管理人的注册资本最低限额为人民币多少万元？

15.基金管理人的法定代表人变更后，应当在多少日内向中国证监会提交变更登记？

16.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分揭示哪些风险？

17.基金管理人的内部控制制度应当遵循哪些原则？

18.基金从业人员在执业活动中，对投资者的信息应当如何处理？

四、判断题(共5题)

19.基金管理人的投资决策应当完全基于基金经理的个人判断。()

A.正确B.错误

20.基金销售机构可以采取任何手段促进基金产品的销售。()

A.正确B.错误

21.基金从业人员在执业过程中，泄露客户信息是正常行为。()

A.正确B.错误

22.基金管理人的内部控制制度只需关注财务风险。()

A.正确B.错误

23.基金销售机构在销售基金产品时，可以承诺或保证基金产品的收益率。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

24.请简述基金管理人在基金投资决策过程中应遵循的原则。

25.什么是基金职业道德？它对基金从业人员有什么重要意义？

26.基金销售机构在进行基金销售时，应如何向投资者揭示风险？

27.基金托管人的主要职责是什么？

28.在基金投资中，什么是分散化投资策略？为什么它对降低风险很重要？

基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷1419

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】根据《基金法》规定，基金管理人的法定代表人变更后，应当自变更之日起30日内向中国证监