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基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷1020

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的基金托管部门负责哪些工作？()

A.基金的投资决策

B.基金的募集与赎回

C.基金的资产保管与清算

D.基金的审计与评估

2.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露哪些信息？()

A.基金管理人的基本信息

B.基金的投资策略与业绩

C.基金的费用结构与管理费率

D.以上都是

3.以下哪项不属于基金职业道德的基本要求？()

A.诚实守信

B.公平竞争

C.贪污受贿

D.客户至上

4.基金管理人在进行基金投资决策时，应当遵循哪些原则？()

A.风险控制原则

B.效益最大化原则

C.合规性原则

D.以上都是

5.基金份额持有人大会的召开条件是什么？()

A.基金份额持有人大会的召开需要基金管理人的提议

B.基金份额持有人大会的召开需要基金托管人的提议

C.基金份额持有人大会的召开需要半数以上基金份额持有人的提议

D.基金份额持有人大会的召开需要基金管理人和基金托管人共同提议

6.基金管理人的信息披露义务包括哪些内容？()

A.基金的投资组合信息

B.基金的财务会计报告

C.基金的重大事件公告

D.以上都是

7.基金销售人员在销售基金产品时，不得进行哪些行为？()

A.误导投资者

B.暗示保证收益

C.捏造虚假信息

D.以上都是

8.基金托管人违反基金托管协议应当承担哪些责任？()

A.赔偿损失

B.被处以罚款

C.撤销基金托管资格

D.以上都是

9.基金管理人的内部控制制度应当包括哪些内容？()

A.风险控制制度

B.人力资源管理制度

C.信息披露制度

D.以上都是

10.基金管理人在进行基金投资时，应当如何处理利益冲突？()

A.遵循公平公正原则

B.优先考虑基金利益

C.优先考虑自身利益

D.不予考虑利益冲突

二、多选题(共5题)

11.基金管理公司设立时，应当具备哪些条件？()

A.有符合《基金法》规定的章程

B.有符合《基金法》规定的注册资本

C.有符合《基金法》规定的组织机构

D.有符合《基金法》规定的从业人员

12.基金管理人的信息披露义务包括哪些内容？()

A.基金的募集情况

B.基金的投资组合信息

C.基金的财务会计报告

D.基金的重大事件公告

13.基金销售人员在销售基金产品时，应遵守哪些规范？()

A.诚实守信，不得误导投资者

B.公平竞争，不得进行不正当竞争

C.严格保守客户秘密，不得泄露客户信息

D.提供真实、准确、完整的基金信息

14.基金托管人应当履行的职责包括哪些？()

A.保管基金财产

B.审查基金投资指令

C.监督基金投资运作

D.按时向基金管理人提供基金财务会计报告

15.以下哪些行为属于违反基金职业道德的行为？()

A.暗示保证收益

B.侵占基金财产

C.向投资者提供虚假信息

D.未经授权擅自处理基金财产

三、填空题(共5题)

16.根据《基金法》，基金管理人的注册资本不得低于人民币__元。

17.基金托管人应当向基金管理人提供基金资产净值、基金份额申购赎回价格等信息，并保证所提供信息的__。

18.基金销售机构在销售基金产品时，应当充分揭示基金产品的__、__、__等风险。

19.基金管理人的内部控制制度应当包括__、__、__等制度。

20.基金职业道德的基本要求包括__、__、__等。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人可以同时担任基金的托管人。()

A.正确B.错误

22.基金销售人员在销售基金产品时，可以夸大基金产品的预期收益。()

A.正确B.错误

23.基金管理人在进行基金投资决策时，可以不遵守基金合同规定的投资范围。()

A.正确B.错误

24.基金托管人可以对基金管理人的投资指令进行任意修改。()

A.正确B.错误

25.基金管理人的内部控制制度可以仅针对内部员工而不对外部人员公开。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述基金管理人在基金信息披露中的主要职责。

27.什么是基金职业道德？它对基金从业人员有哪些要求？

28.基金托管人在基金运作中扮演什么角色？其主要职责有哪些？

29.基金