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基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷926

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.根据《基金法》的规定，基金管理人应当履行的职责不包括以下哪项？()

A.依法募集资金

B.管理基金资产

C.分配基金收益

D.决定基金投资策略

2.基金销售人员在销售基金产品时，下列哪项行为是不符合职业道德的？()

A.向投资者提供真实、准确的信息

B.指导投资者进行风险评估

C.向投资者承诺基金收益

D.诚实地解答投资者的疑问

3.基金管理人在进行信息披露时，应当遵循的原则不包括以下哪项？()

A.及时性原则

B.公平性原则

C.准确性原则

D.隐私性原则

4.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者提供哪些服务？()

A.基金产品介绍

B.投资风险评估

C.基金投资建议

D.以上都是

5.基金从业人员在执业活动中，下列哪项行为是不允许的？()

A.诚实守信

B.勤勉尽责

C.利用职务之便谋取私利

D.尊重投资者

6.基金管理人在进行投资决策时，以下哪项不是需要考虑的因素？()

A.市场趋势

B.投资者需求

C.基金合同约定

D.投资者情绪

7.基金销售人员在销售基金产品时，以下哪项说法是正确的？()

A.基金收益越高越好

B.基金风险越低越好

C.基金适合所有投资者

D.基金收益与风险相匹配

8.基金管理人在进行基金资产估值时，以下哪项是错误的？()

A.依据市场价值进行估值

B.依据基金合同约定进行估值

C.依据成本法进行估值

D.依据公允价值进行估值

9.基金管理人在进行信息披露时，以下哪项不是信息披露的必要内容？()

A.基金净值公告

B.基金投资组合公告

C.基金管理费用公告

D.基金销售费用公告

10.基金销售人员在向投资者推荐基金产品时，以下哪项说法是正确的？()

A.只推荐高风险基金

B.只推荐低风险基金

C.根据投资者的风险承受能力推荐基金

D.强制投资者购买特定基金

二、多选题(共5题)

11.根据《基金法》的规定，基金管理人应当履行的职责包括以下哪些？()

A.募集基金资金

B.管理基金资产

C.分配基金收益

D.确定基金投资策略

E.实施基金投资计划

12.基金销售人员在销售基金产品时，应当遵守的职业道德规范包括以下哪些？()

A.诚实守信

B.公正廉洁

C.专业审慎

D.保护投资者利益

E.推销特定产品

13.基金管理人在进行信息披露时，应当遵循的原则包括以下哪些？()

A.及时性原则

B.准确性原则

C.完整性原则

D.保密性原则

E.可比性原则

14.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者提供的服务包括以下哪些？()

A.基金产品介绍

B.投资风险评估

C.基金投资建议

D.市场分析报告

E.个性化投资方案

15.基金管理人在进行投资决策时，以下哪些因素是需要考虑的？()

A.市场环境

B.投资者需求

C.基金合同约定

D.基金风险控制

E.投资者情绪

三、填空题(共5题)

16.《基金法》规定，基金管理人应当建立健全的内部控制制度，保证其管理的基金资产的安全，并接受中国证券监督管理委员会的监督。

17.基金销售人员在向投资者销售基金产品时，必须充分了解投资者的风险承受能力和投资目标，并向投资者推荐与其风险承受能力相匹配的基金产品。

18.基金管理人的信息披露义务包括定期披露基金净值、投资组合、费用等信息，以及临时披露可能对基金份额持有人权益产生重大影响的信息。

19.基金销售人员在销售基金产品时，不得夸大或者片面宣传基金的投资业绩，不得承诺收益或者承担损失。

20.基金管理人的基金资产估值应当遵循公允价值原则，并采用市场利率、市场交易价格、估值技术等方法进行。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的内部控制制度应当确保基金资产的安全和合规运作。()

A.正确B.错误

22.基金销售人员在销售基金产品时，可以随意夸大基金的投资业绩。()

A.正确B.错误

23.基金管理人在进行信息披露时，可以不披露基金投资组合的具体情况。()

A.正确B.错误

24.基金销售人员的职责仅限于销售基金产品。()

A.正确B.错误

25.基金管理人在进行投资决策时，可以不考虑投资者的风险承受能力。()

A.