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基金法律法规、职业道德与业务规范》真题及答案(5)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的信息披露义务包括哪些？()

A.定期报告基金的投资组合和业绩

B.公布基金的投资策略和操作规则

C.提供基金份额净值和申购赎回价格

D.以上都是

2.基金销售机构在销售基金产品时，应当遵守哪些原则？()

A.公平、公正、公开原则

B.客户至上原则

C.诚信原则

D.以上都是

3.以下哪项不属于基金从业人员的职业道德要求？()

A.诚实守信

B.勤勉尽职

C.竞争上岗

D.专业审慎

4.基金管理人的内部控制应当遵循哪些原则？()

A.全面性原则

B.风险导向原则

C.有效性原则

D.以上都是

5.基金托管人的职责包括哪些？()

A.负责基金资产的保管

B.负责基金份额的登记

C.负责基金资产的清算和交收

D.以上都是

6.基金管理人在进行基金募集时，应当向投资者提供哪些文件？()

A.基金合同

B.基金招募说明书

C.基金托管协议

D.以上都是

7.基金销售人员在销售基金产品时，不得进行哪些行为？()

A.误导投资者

B.暗示投资者购买基金可以稳赚不赔

C.未经投资者同意，将投资者的个人信息用于其他目的

D.以上都是

8.基金管理人的合规管理包括哪些方面？()

A.合规风险识别

B.合规风险评估

C.合规风险控制

D.以上都是

9.基金销售机构在销售基金产品时，应当如何处理投资者的投诉？()

A.及时处理，并给予投资者满意的答复

B.忽略投资者的投诉

C.将投资者的投诉转嫁给其他部门

D.以上都不是

10.基金管理人的信息披露义务包括哪些内容？()

A.定期报告基金的投资组合和业绩

B.公布基金的投资策略和操作规则

C.提供基金份额净值和申购赎回价格

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.基金管理人在进行内部控制时，应当关注哪些方面的风险？()

A.操作风险

B.市场风险

C.信用风险

D.流动性风险

E.法律合规风险

12.基金销售人员在销售基金产品时，应当遵守哪些规定？()

A.实事求是地介绍基金产品

B.遵守销售纪律，不得进行不正当竞争

C.不得误导投资者

D.不得泄露投资者信息

E.不得接受投资者的不正当利益

13.基金管理人的信息披露义务包括哪些内容？()

A.定期报告基金的投资组合和业绩

B.公布基金的重大投资决策

C.提供基金招募说明书和基金合同

D.公布基金管理人的变更信息

E.公布基金的投资策略和操作规则

14.基金托管人的职责包括哪些？()

A.负责基金资产的保管

B.负责基金份额的登记

C.负责基金资产的清算和交收

D.监督基金管理人的投资运作

E.提供基金投资咨询服务

15.基金从业人员的职业道德要求包括哪些方面？()

A.诚实守信

B.勤勉尽职

C.专业审慎

D.公平竞争

E.遵守法律法规

三、填空题(共5题)

16.基金管理人的信息披露义务要求其定期披露基金的投资组合和业绩，披露频率通常为每__个月一次。

17.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者提供__，以便投资者了解基金产品的性质和风险。

18.基金管理人的内部控制应当遵循__原则，以确保内部控制的有效性。

19.基金从业人员在处理客户信息时，应当遵循__原则，确保客户信息安全。

20.基金托管人的职责之一是__，以确保基金资产的安全。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人在进行内部控制时，可以不关注市场风险。()

A.正确B.错误

22.基金销售机构可以接受投资者的不正当利益。()

A.正确B.错误

23.基金管理人的信息披露义务可以不公开基金的投资策略。()

A.正确B.错误

24.基金从业人员在处理客户信息时，可以随意泄露客户信息。()

A.正确B.错误

25.基金托管人的职责包括监督基金管理人的投资运作。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.问：基金管理人在进行内部控制时，应当重点关注哪些方面的风险？

27.问：基金销售人员在销售基金产品时，如何确保向投资者充分揭示风险？

28.问：基金托管人在基金运作中的主要职责是什么？

29.问：基金从业人