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基金从业考试中国证券投资基金业协会试卷

考试时长：120分钟满分：100分

试卷名称：基金从业资格考试试卷

考核对象：基金从业资格考试应试人员

题型分值分布：

-判断题（20分）

-单选题（20分）

-多选题（20分）

-案例分析（18分）

-论述题（22分）

总分：100分

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一、判断题（共10题，每题2分，总分20分）

1.基金管理人应当建立健全的合规风控体系，确保基金运作符合法律法规及监管要求。

2.私募基金的投资者人数不得超过200人，且所有投资者均为合格投资者。

3.基金销售机构在开展基金销售业务时，可以未经中国证券投资基金业协会备案直接向公众募集资金。

4.基金信息披露的“实质性原则”要求披露内容必须真实、准确、完整、及时。

5.基金托管人应当对基金财产进行独立保管，不得挪用或侵占基金资产。

6.基金投资顾问可以为基金管理人提供投资建议，但不得代为执行投资决策。

7.基金募集期间，基金管理人未按规定履行信息披露义务，可能面临行政处罚。

8.证券公司可以同时担任基金管理人和基金托管人，但需确保职责分离。

9.基金合同是规范基金运作的法律文件，其内容必须符合《证券投资基金法》的规定。

10.基金业绩比较基准的设定应合理，不得存在误导性陈述。

二、单选题（共10题，每题2分，总分20分）

1.下列哪项不属于基金管理人应履行的职责？（）

A.组织基金财产的投资管理

B.编制基金财务会计报告

C.办理基金份额的申购与赎回

D.决定基金投资策略的调整

2.基金募集期限自基金份额发售之日起计算，不得超过（）日。

A.30

B.60

C.90

D.180

3.下列哪种基金类型通常不收取销售费用？（）

A.开放式公募基金

B.交易型开放式指数基金（ETF）

C.私募基金

D.QDII基金

4.基金信息披露中，属于“重大事项披露”的是（）。

A.基金份额持有人结构

B.基金管理人高级管理人员变更

C.基金投资组合报告

D.基金费用说明

5.基金托管人对基金财产的保管，主要依据的是（）。

A.《证券投资基金法》

B.《证券公司监督管理条例》

C.《私募投资基金监督管理暂行办法》

D.《期货交易管理条例》

6.基金投资顾问的禁止性行为不包括（）。

A.侵占基金财产

B.泄露基金投资非公开信息

C.收取不正当佣金

D.为基金提供业绩比较基准设定建议

7.基金合同中，关于基金运作方式的约定，通常不包括（）。

A.投资范围

B.投资策略

C.业绩比较基准

D.托管人更换程序

8.基金销售机构在向投资者宣传基金时，不得使用（）等误导性表述。

A.“预期收益率最高可达10%”

B.“本基金由知名基金经理管理”

C.“投资风险低，适合保守型投资者”

D.“历史业绩稳健”

9.基金运作过程中，基金管理人应当建立（）制度，防范利益输送风险。

A.关联交易审批

B.投资决策授权

C.信息披露备案

D.财务稽核

10.下列哪项不属于私募基金合格投资者的标准？（）

A.净资产不低于1000万元的单位

B.金融资产不低于300万元的个人

C.最近三年个人年均收入不低于50万元

D.从事证券交易满5年的个人

三、多选题（共10题，每题2分，总分20分）

1.基金管理人的内部控制体系应当包括（）。

A.组织架构控制

B.业务流程控制

C.信息披露控制

D.风险管理控制

2.基金募集信息披露的文件通常包括（）。

A.基金合同

B.基金招募说明书

C.基金投资策略报告

D.基金托管协议

3.基金投资顾问的服务对象可以是（）。

A.公募基金管理人

B.私募基金管理人

C.基金托管人