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2026年企业合规师面试题及法规解析

一、单选题（共5题，每题2分）

1.题干：某上市公司因未按规定披露关联交易，被证监会处以罚款。根据《证券法》，该公司的行为属于哪种违法行为？

-A.内幕交易

-B.操纵市场

-C.信息披露违规

-D.商业贿赂

2.题干：企业合规管理体系的核心要素不包括以下哪项？

-A.合规风险评估

-B.合规培训与沟通

-C.内部控制与审计

-D.员工绩效考核

3.题干：根据《反不正当竞争法》，以下哪种行为不属于不正当竞争？

-A.擅自使用他人注册商标

-B.进行虚假宣传

-C.低于成本价倾销商品

-D.依法进行商业促销

4.题干：某企业员工泄露公司商业秘密，根据《劳动合同法》，企业可以采取哪种措施？

-A.解除劳动合同

-B.罚款

-C.调岗

-D.要求员工赔偿损失

5.题干：企业合规师在开展合规工作时，应优先考虑以下哪个原则？

-A.经济效益最大化

-B.合规风险最小化

-C.市场竞争力提升

-D.员工满意度提高

二、多选题（共5题，每题3分）

1.题干：企业合规管理体系应包括哪些基本要素？

-A.合规政策与制度

-B.合规培训与沟通

-C.合规风险评估

-D.内部控制与审计

-E.违规行为举报机制

2.题干：根据《网络安全法》，企业应采取哪些措施保护用户个人信息？

-A.制定隐私政策

-B.严格限制信息收集

-C.定期进行安全评估

-D.未经用户同意不得出售信息

-E.设置数据访问权限

3.题干：企业在跨境经营中可能面临哪些合规风险？

-A.跨境数据传输合规

-B.税收合规

-C.劳动法差异

-D.反腐败合规

-E.知识产权保护

4.题干：根据《劳动法》，企业应保障劳动者哪些基本权益？

-A.合理休息时间

-B.工资按时足额支付

-C.社会保险缴纳

-D.工作环境安全

-E.依法解除劳动合同

5.题干：企业合规师在评估合规风险时，应考虑哪些因素？

-A.法律法规变化

-B.行业监管动态

-C.企业业务模式

-D.员工行为规范

-E.第三方合作风险

三、判断题（共5题，每题2分）

1.题干：企业合规师只需在企业内部开展合规工作，无需关注外部法律法规变化。（×）

2.题干：根据《反垄断法》，企业合并需要达到一定规模才需申报。（√）

3.题干：员工个人行为与企业合规无关。（×）

4.题干：企业合规管理体系可以完全依赖外部咨询机构，无需内部建设。（×）

5.题干：企业合规师在处理违规事件时，应优先考虑企业利益最大化。（×）

四、简答题（共4题，每题5分）

1.题干：简述企业合规管理体系的基本框架。

2.题干：企业如何防范跨境数据传输中的合规风险？

3.题干：简述《反不正当竞争法》中禁止的主要不正当竞争行为。

4.题干：企业合规师在开展合规培训时应注意哪些要点？

五、案例分析题（共2题，每题10分）

1.题干：某医药公司因未按规定进行临床试验数据核查，被药监局处以暂停药品销售并罚款100万元。公司管理层要求合规部门迅速制定整改方案。请结合《药品管理法》，分析公司应采取哪些整改措施？

2.题干：某外贸企业因与一家被列入美国制裁名单的公司进行交易，被海关扣押货物并要求提供合规证明。请结合《出口管制条例》，分析企业应如何应对此事？

答案及解析

一、单选题

1.答案：C

-解析：根据《证券法》第四十七条，上市公司未按规定披露关联交易属于信息披露违规行为。A项内幕交易指利用未公开信息交易；B项操纵市场指恶意影响股价；D项商业贿赂指不正当利益输送，均与题干不符。

2.答案：D

-解析：合规管理体系的核心要素包括合规政策、风险评估、培训沟通、内部控制、审计监督等，绩效考核属于人力资源管理范畴，非合规管理核心要素。

3.答案：D

-解析：A、B、C均属于《反不正当竞争法》禁止的行为，D项依法进行商业促销属于正常竞争行为。

4.答案：A

-解析：根据《劳动合同法》第二十六条，劳动者违反保密义务，企业可解除劳动合同。B项罚款无效，C项调岗非主要措施，D项赔偿损失需根据实际损失，但解除合同更直接。

5.答案：B

-解析：合规管理的基本原则是风险最小化，优先防范合规风险，而非单纯追求经济利益或市场竞争力。

二、多选题

1.答案：A、B、C、D、E

-解析：合规管理体系应包括政策制度、培训沟通、风险评估、内部控制、举报机制等要素，缺一不可。

2.答案：A、B、C、D、E

-解析：根据《网络安全法》第四十二条，企业需制定隐私