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一月中旬证券从业资格考试《证券发行与承销》基础题(含答案)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1月1日，某公司拟发行债券，其票面利率为固定利率，则该债券属于以下哪一类？()

A.可转换债券

B.永续债券

C.固定利率债券

D.浮动利率债券

2.以下哪个不是证券发行的基本程序？()

A.确定发行价格

B.签署承销协议

C.预案审核

D.筹资活动

3.下列哪项不是股票发行的基本类型？()

A.新股发行

B.配股发行

C.股权激励

D.转增股本

4.在证券承销方式中，下列哪一种方式由主承销商自行组织销售证券？()

A.招标承销

B.竞价发售

C.包销

D.代销

5.证券发行注册制下，下列哪项不是监管机构审核的主要内容？()

A.证券发行文件的真实性

B.证券发行文件的完整性

C.证券发行人的财务状况

D.投资者的利益保护

6.关于股票发行，下列哪项说法是正确的？()

A.股票发行价格可以低于股票的净资产值

B.股票发行价格不能高于股票的净资产值

C.股票发行价格应与股票的净资产值保持一致

D.股票发行价格由发行人和承销商协商确定

7.债券发行过程中，以下哪项不是发行人应当披露的信息？()

A.债券发行规模

B.债券发行利率

C.发行人的信用评级

D.债券发行人的经营状况

8.在证券发行定价中，以下哪种方法不是常用的定价方法？()

A.折现现金流法

B.相对估值法

C.市场比较法

D.成本法

9.证券发行中的承销方式不包括以下哪种？()

A.包销

B.代销

C.固定价格发行

D.公开招标

10.关于上市公司配股，下列哪项说法是错误的？()

A.配股是上市公司增资扩股的一种方式

B.配股价格通常低于市场价格

C.配股对象限于公司现有股东

D.配股可以提高上市公司的资本实力

二、多选题(共5题)

11.以下哪些属于股票发行的基本程序？()

A.确定发行规模

B.签署承销协议

C.预案审核

D.发行公告

E.筹资活动

12.证券发行注册制下，监管机构主要关注的方面包括哪些？()

A.证券发行文件的真实性

B.证券发行文件的完整性

C.证券发行人的财务状况

D.投资者的利益保护

E.证券发行的价格

13.以下哪些是债券发行的主要方式？()

A.公开发行

B.私募发行

C.面向特定投资者发行

D.现券发行

E.新券发行

14.在证券承销方式中，以下哪些方式需要主承销商负责销售证券？()

A.包销

B.代销

C.竞价发售

D.固定价格发行

E.招标承销

15.以下哪些是公司债券发行的条件？()

A.公司具有稳定的盈利能力

B.公司财务状况良好

C.公司的资产规模达到一定标准

D.公司的信用评级达到一定标准

E.公司的经营范围符合法律法规

三、填空题(共5题)

16.股票发行的基本程序包括确定发行规模、选择承销商、签订承销协议、进行证券发行定价、发行公告、销售证券和__。

17.在证券发行注册制下，发行人需要提交的文件不包括__。

18.根据《证券法》，证券发行申请经国务院证券监督管理机构核准后，发行人应当自领取__之日起，__内公告招股说明书并实际发行股票。

19.承销团由主承销商和__组成，主承销商对承销团的承销活动承担__。

20.债券发行文件中，发行人应当披露的信息不包括__。

四、判断题(共5题)

21.证券发行注册制下，发行人无需对发行文件的真实性负责。()

A.正确B.错误

22.股票发行定价采用固定价格发行时，发行价格由发行人和主承销商协商确定。()

A.正确B.错误

23.承销团中，副承销商的职责仅限于销售其承销的份额。()

A.正确B.错误

24.可转换债券的票面利率通常低于普通债券的票面利率。()

A.正确B.错误

25.证券发行注册制下，发行人无需披露公司的财务状况。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.问：证券发行注册制与核准制的主要区别是什么？

27.问：什么是债券的信用评级？它在债券发行中起什么作用？

28.问：证券承销的方式有哪些？每种方式的特点是什么？

29.问：股票发行中的询价制度如何运作？它有什么作用？

30.问：在证券发