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十一月证券从业资格《证券基础知识》考试卷(附答案和解析)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.下列哪项不属于证券市场的参与者？()

A.证券公司

B.保险公司

C.证券交易所

D.投资者

2.证券公司的主要业务包括哪些？()

A.证券发行与承销

B.证券经纪

C.证券投资咨询

D.以上都是

3.以下哪种不属于证券市场的基本功能？()

A.财富创造

B.资源配置

C.价格发现

D.投机

4.下列关于股票的描述，错误的是？()

A.股票是股份有限公司签发的证明股东权利的凭证

B.股票可以转让、买卖

C.股票的收益主要来源于股息和红利

D.股票没有固定的到期日

5.债券的期限分为短期、中期和长期，其划分标准是什么？()

A.到期时间

B.利率水平

C.发行规模

D.市场价格

6.基金管理公司的主要职责是什么？()

A.发行基金

B.管理基金

C.投资基金

D.以上都是

7.金融衍生品的主要功能是什么？()

A.风险管理

B.投机

C.价格发现

D.信用增强

8.以下哪个不是证券交易场所的职能？()

A.组织证券交易

B.制定证券交易规则

C.监督证券交易

D.进行证券发行

9.我国证券市场监管机构是什么？()

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家发改委

D.商务部

10.以下哪种行为属于内幕交易？()

A.利用未公开信息买卖证券

B.证券公司内部人员买卖证券

C.上市公司发布虚假信息

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.证券市场的功能包括哪些？()

A.价格发现

B.资源配置

C.交易结算

D.投机

12.以下哪些属于证券发行的条件？()

A.符合公司治理要求

B.资产质量良好

C.持续盈利能力

D.具备合规的发行程序

13.股票的类型有哪些？()

A.普通股

B.累积优先股

C.普通优先股

D.特种股

14.基金的类型根据投资对象可以分为哪些？()

A.货币市场基金

B.债券基金

C.股票基金

D.混合型基金

15.金融衍生品的风险管理作用包括哪些？()

A.对冲风险

B.优化资产配置

C.交易投机

D.增加市场流动性

三、填空题(共5题)

16.证券市场的基本功能包括资源配置、价格发现、

17.股票的发行价格可以通过

18.基金管理人的职责包括基金的投资管理、

19.金融衍生品按照其交易方式可以分为

20.证券市场监管的目标之一是保护投资者的合法权益，确保市场的

四、判断题(共5题)

21.证券发行市场的参与者仅限于发行人和投资者。()

A.正确B.错误

22.公司债券的收益仅来自于债券的利息收入。()

A.正确B.错误

23.基金份额净值越高，表明基金的投资价值越大。()

A.正确B.错误

24.金融衍生品只对金融机构具有风险管理的功能。()

A.正确B.错误

25.证券市场监管的目的是为了限制市场波动。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述证券发行市场的功能。

27.解释什么是股票的内在价值，并简要说明其计算方法。

28.阐述基金管理人在基金运作中的主要职责。

29.什么是金融衍生品？简述其风险特征。

30.证券市场监管的主要目标和原则是什么？

十一月证券从业资格《证券基础知识》考试卷(附答案和解析)

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】保险公司不属于证券市场的直接参与者，其主要业务为提供保险服务。

2.【答案】D

【解析】证券公司可以从事证券发行与承销、证券经纪、证券投资咨询等多种业务。

3.【答案】D

【解析】证券市场的基本功能包括财富创造、资源配置、价格发现等，投机不属于基本功能。

4.【答案】C

【解析】股票的收益来源除了股息和红利外，还包括股票价格上升带来的差价收益。

5.【答案】A

【解析】债券的期限是根据到期时间来划分的，短期、中期和长期债券分别指到期时间在一年以内、一年到五年、五年以上的债券。

6.【答案】D

【解析】基金管理公司负责发行基金、管理基金和投资基金等业务。

7.【答案】A

【解析】金融衍生品的主要功能是风险管理，通过衍生