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企业安全管理制度及执行情况评估工具

一、适用场景与价值

本工具适用于企业安全管理体系的常态化评估与优化，具体场景包括：

定期全面评估：每年或每半年对企业安全管理制度体系及执行效果进行系统性检查，保证制度持续有效；

专项制度评估：针对新出台的安全管理制度（如数据安全管理、网络安全防护等）或重点领域制度，开展专项合规性与落地性评估；

合规前置评估：在应对外部监管检查（如应急管理局、公安部门等）或行业认证（如ISO27001、安全生产标准化）前，预判制度与执行差距，提前整改；

事件复盘评估：发生安全事件（如数据泄露、生产安全）后，通过评估制度漏洞与执行短板，明确责任并优化管理机制。

通过评估，可全面掌握企业安全管理现状，识别制度缺陷与执行薄弱环节，为管理决策、资源投入及持续改进提供依据。

二、评估实施流程与步骤

（一）评估准备阶段

组建评估团队

明确评估负责人（建议由分管安全的副总经理或安全总监*担任），统筹评估工作；

团队成员应包括安全管理部门人员、各业务部门安全接口人、内部审计人员（必要时邀请外部安全专家参与）；

保证团队成员熟悉企业业务流程及安全管理制度，具备独立评估能力。

明确评估范围与目标

确定评估对象（如全部安全管理制度或特定领域制度，如消防安全、办公安全等）；

设定评估目标（如验证制度合规性、检查执行落地率、识别重大风险点等）；

制定评估计划，明确时间节点、任务分工及输出成果。

收集基础资料

收集企业现行安全管理制度文件（包括制度文本、修订记录、发布通知等）；

调取近1-2年安全培训记录、检查记录、隐患整改台账、事件处理报告、应急演练记录等执行过程资料；

收集外部相关法律法规、行业标准（如《安全生产法》《网络安全法》及行业规范）作为评估依据。

（二）现场评估实施阶段

1.制度健全性评估

评估维度：制度覆盖性（是否覆盖企业所有安全管理活动，如风险分级管控、隐患排查治理、应急管理等）、内容合规性（是否符合法律法规及标准要求）、可操作性（条款是否明确、责任是否清晰、流程是否具体）；

评估方法：

对照法规标准，逐项检查制度条款是否存在缺失或冲突；

梳理业务流程，验证制度是否覆盖关键环节（如新员工入职安全培训、设备操作规程等）；

抽查制度文本，检查格式规范（如编号、版本号、发布日期）、审批流程是否完整。

2.执行情况检查

评估维度：制度宣贯率（员工是否知晓相关制度）、执行符合率（操作是否符合制度要求）、问题整改率（检查发觉的是否按要求整改）；

评估方法：

文件审查：抽查培训签到表、考核记录，验证制度宣贯情况；

现场检查：实地查看作业现场（如生产车间、机房、办公区），检查操作是否符合制度规定（如劳保用品佩戴、设备安全检查记录等）；

人员访谈：随机抽取不同层级员工（一线员工、班组长、部门负责人*），询问对制度的理解及执行中的困难；

数据验证：对比制度要求与实际执行数据（如隐患排查频次、应急演练达标率等）。

（三）问题分析与归类

问题汇总：将评估中发觉的所有问题（制度条款缺失、执行不到位、培训覆盖不全等）记录在《问题清单》中，明确问题描述、涉及部门/岗位、发觉环节。

根因分析：采用“5Why分析法”或“鱼骨图法”，对典型问题深挖根源（如制度可操作性差导致执行难、监督检查机制缺失导致整改滞后等）。

风险分级：根据问题可能导致的后果严重程度（如重大风险、较大风险、一般风险）、发生概率，对问题进行风险排序，优先解决高风险项。

（四）评估报告编制

报告结构：

引言（评估背景、目的、范围、依据）；

评估概况（评估时间、团队、方法）；

制度健全性评估结果（制度体系完整性、合规性、可操作性评分及分析）；

执行情况评估结果（宣贯、执行、整改达标率及典型案例）；

存在的主要问题及风险分析（分问题描述、根因、风险等级）；

改进建议（针对问题提出具体、可落地的改进措施，包括制度修订、流程优化、资源保障等）；

结论（对企业安全管理制度及执行情况的总体评价，如“优秀”“良好”“待改进”）。

审核与发布：

报告初稿完成后，提交评估负责人审核，必要时征求相关部门意见；

修改完善后，经企业分管领导审批，正式发布并抄送各相关部门。

（五）整改跟踪与闭环

制定整改计划：针对报告中提出的问题，责任部门需在5个工作日内制定《整改计划》，明确整改措施、完成时限、责任人及资源需求。

过程监督：评估团队定期跟踪整改进展（如每周召开整改推进会），对滞后项及时提醒并协调解决。

验证闭环：整改完成后，责任部门提交整改报告及证明材料（如修订后的制度文本、培训记录、现场照片等），评估团队进行现场验证，确认问题彻底解决后，形成闭环管理。

三、核心评估工具模板

（一）安全管理制度健全性评估表

评估项目

评估标准

现状描述（附证据索引）

符合性评分（1-5分）

改进建议

制度覆盖性

覆盖风