企业标准风险管理标准化检查表格.docVIP

企业风险标准化检查表模板及应用指南

一、适用场景与工作目标

本工具适用于企业开展常态化风险管理标准化检查工作，旨在通过系统化、流程化的检查方式，识别经营管理中的潜在风险点，推动风险管控措施落地，保障企业战略目标实现。具体场景包括：

年度全面风险排查：每年末或次年初，对企业各业务领域风险管控情况进行全面梳理，评估风险管理体系有效性。

专项风险检查：针对特定业务（如新项目投资、重大合同签订、新产品上市）或高风险领域（如安全生产、数据安全）开展针对性检查。

监管合规应对：配合外部监管机构要求（如行业检查、审计），梳理企业合规管理现状，保证满足监管规定。

风险管理体系优化：在组织架构调整、业务流程变更后，检查风险管控措施是否适配，及时更新管理策略。

通过标准化检查，可实现风险“早发觉、早预警、早处置”，降低风险事件发生概率，提升企业抗风险能力。

二、标准化检查实施步骤

（一）检查准备阶段

明确检查目标与范围

根据检查场景（如年度全面排查或专项检查），确定检查目标（如“评估采购流程合规性风险”或“识别安全生产隐患”）。

划分检查范围，包括涉及的部门（如采购部、生产部、财务部）、业务流程（如供应商管理、生产操作、资金支付）及风险领域（如操作风险、法律风险、财务风险）。

组建检查工作小组

指定检查组长（通常由风险管理部负责人或分管领导*担任），负责统筹检查进度及结果判定。

选拔组员，包括业务部门骨干（如采购专员、生产主管）、风控专员及外部专家（如需），保证具备专业知识及独立性。

明确组员职责：资料收集员负责调取制度文件、记录等；现场检查员负责实地核查、访谈；记录员负责填写检查表并整理问题。

收集检查依据与资料

收集相关制度文件：企业《风险管理制度》《业务流程手册》《内部控制规范》等。

调取历史资料：过往风险检查报告、风险事件台账、整改记录、审计报告等。

准备检查工具：检查表模板、访谈提纲、现场核查清单（如设备检查表、合同样本）。

（二）现场检查阶段

资料审阅

按检查范围，逐项审阅制度文件的完整性、有效性（如是否经过审批、是否定期更新）。

核对业务记录与制度的一致性（如采购流程是否需“三重一大”审批，实际记录是否完整）。

分析历史数据，识别高频风险点（如某类合同纠纷反复出现，需重点关注合同管理环节）。

现场核查与访谈

对关键环节进行现场检查（如生产车间安全措施落实情况、仓库物资存储合规性）。

与岗位人员访谈（如采购经理、仓库管理员），知晓风险管控执行情况（如“供应商资质审核是否有遗漏？”“应急演练是否开展？”），访谈需提前准备提纲，保证问题聚焦。

留存检查证据：拍照、复印记录、填写访谈纪要（需被访谈人签字确认，如“被访谈人：李*”）。

问题初步判定

对照检查标准（如制度条款、法律法规、行业规范），判断检查结果是否符合要求。

对不符合项，明确具体问题描述（如“未对供应商进行现场考察，违反《采购管理办法》第5.2条”）。

（三）问题处理与整改阶段

风险等级评定

对不符合项进行风险等级划分：

高风险：可能导致重大损失、违法违规或严重影响企业声誉（如安全生产隐患、资金挪用风险）。

中风险：可能造成一定损失或局部影响（如流程执行不规范导致效率低下）。

低风险：影响较小，可逐步改进（如文件记录格式不统一）。

制定整改方案

针对每个不符合项，明确整改责任部门及责任人（如“采购部负责人张*为整改第一责任人”）。

要求责任部门制定具体整改措施（如“30日内完成所有供应商现场考察，建立考察台账”）、整改期限（如“高风险问题15日内整改，中风险30日内，低风险60日内”）及验证方式（如“提供考察报告及台账记录”）。

跟踪与验证

检查组定期跟踪整改进度，对逾期未整改的部门进行催办。

整改期限届满后，现场验证整改效果：检查整改措施是否落实、问题是否解决，并填写整改验证记录（如“已提供供应商考察报告，问题整改完毕，验证人：王*”）。

（四）总结与归档阶段

编制检查报告

汇总检查情况：包括检查范围、方法、发觉的风险点（按风险等级分类）、整改完成率等。

分析风险管理体系存在的问题（如“制度更新滞后于业务发展”“风险意识薄弱”）。

提出改进建议（如“修订《采购管理办法》，增加供应商动态管理条款”“开展全员风险培训”）。

资料归档

将检查表、访谈纪要、整改记录、验证报告、检查报告等资料整理成册，电子版备份至企业风险管理信息系统，纸质版存档（保存期限不少于3年）。

三、企业风险标准化检查表模板

检查项目

检查内容

检查方法

检查结果

风险等级

整改责任人

整改期限

整改验证情况

一、战略风险

1.1战略制定流程

战略制定是否经过充分调研、论证及高层决策（如董事会审议）？

查阅战略制定会议纪要、调研报告、董事会决议；访谈战略部负责人*。

□符合□不符合（描述：未形成书面调研报告，