FA财务顾问协议模板7篇.docxVIP

FA财务顾问协议模板7篇

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.根据FA财务顾问协议模板，以下哪项不是财务顾问的基本职责？()

A.提供财务规划建议

B.管理客户资产

C.代办税务申报

D.负责公司运营

2.在FA财务顾问协议中，以下哪项不属于保密条款的内容？()

A.财务顾问不得泄露客户信息

B.客户不得对外公开投资策略

C.双方在协议终止后仍需保密

D.财务顾问需定期向客户汇报投资情况

3.FA财务顾问协议中，以下哪项通常不属于服务费用支付方式？()

A.按年支付

B.按季度支付

C.按投资收益的一定比例支付

D.按月支付

4.在FA财务顾问协议中，以下哪项不属于终止条款的内容？()

A.协议到期自动终止

B.双方协商一致终止

C.财务顾问违反保密条款终止

D.客户未按时支付费用终止

5.根据FA财务顾问协议，以下哪项不属于争议解决方式？()

A.仲裁

B.拍卖资产

C.司法诉讼

D.调解

6.在FA财务顾问协议中，以下哪项不是客户的权利？()

A.了解财务顾问的服务内容和费用

B.要求财务顾问提供投资建议

C.任意更改投资策略

D.接收财务顾问的定期报告

7.FA财务顾问协议中，以下哪项不属于财务顾问的义务？()

A.保持专业和诚信

B.定期向客户汇报投资情况

C.代办税务申报

D.接受客户随时提出的投资建议

8.在FA财务顾问协议中，以下哪项不属于协议的生效条件？()

A.双方签字盖章

B.协议内容符合法律法规

C.客户支付首期费用

D.财务顾问提供公司营业执照

9.根据FA财务顾问协议，以下哪项不是客户应承担的风险？()

A.市场风险

B.投资风险

C.信用风险

D.财务顾问的过错风险

二、多选题(共5题)

10.在FA财务顾问协议中，以下哪些内容属于财务顾问的保密义务？()

A.客户的个人财务信息

B.客户的投资策略

C.客户的商业计划

D.财务顾问的内部研究

11.以下哪些是FA财务顾问协议中可能包含的终止条款？()

A.协议到期自然终止

B.客户或财务顾问单方面终止

C.协议因违约而终止

D.因不可抗力导致协议终止

12.在FA财务顾问协议中，以下哪些是客户应承担的费用？()

A.服务费

B.管理费

C.交易手续费

D.税费

13.以下哪些是FA财务顾问协议中可能包含的争议解决方式？()

A.仲裁

B.司法诉讼

C.调解

D.保密

14.以下哪些是财务顾问在协议中应遵守的准则？()

A.诚信原则

B.专业原则

C.客户至上原则

D.遵守法律法规

三、填空题(共5题)

15.在FA财务顾问协议中，财务顾问的职责包括但不限于______。

16.FA财务顾问协议的签订通常需要双方______，以确保协议的正式性和有效性。

17.根据FA财务顾问协议，财务顾问有义务对客户的______进行保密。

18.在FA财务顾问协议中，若客户对财务顾问的服务不满意，可以通过______的方式提出。

19.FA财务顾问协议中，若发生争议，双方应首先尝试通过______解决。

四、判断题(共5题)

20.FA财务顾问协议中，财务顾问对客户的投资决策负有完全责任。()

A.正确B.错误

21.在FA财务顾问协议中，客户有权随时变更投资策略。()

A.正确B.错误

22.FA财务顾问协议的签订意味着财务顾问必须无条件执行客户的任何投资指令。()

A.正确B.错误

23.FA财务顾问协议中，若客户未按时支付费用，财务顾问有权终止协议。()

A.正确B.错误

24.FA财务顾问协议的保密条款仅适用于协议期间，协议终止后无需继续保密。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.问：在FA财务顾问协议中，财务顾问的主要职责是什么？

26.问：如果客户对财务顾问的服务不满意，应该如何处理？

27.问：在FA财务顾问协议中，保密条款的具体内容通常包括哪些方面？

28.问：FA财务顾问协议中，服务费用的支付方式有哪些？

29.问：在FA财务顾问协议中，如果发生争议，有哪些常见的解决方式？

FA财务顾问协议模板7篇

一、单选题(共10题)

1.【答案】