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《证券基础知识》证券从业资格考试期末综合训练卷(附答案)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.股票交易中，委托指令按照价格优先的原则，同一价格优先按时间优先，这种价格优先的原则称为什么？()

A.时间优先

B.价格优先

C.金额优先

D.随机优先

2.下列哪项不是债券的基本要素？()

A.面值

B.发行价格

C.利率

D.流通性

3.下列哪种投资策略适合风险承受能力较低的投资者？()

A.股票投资

B.债券投资

C.商品期货投资

D.外汇投资

4.在证券市场中，什么是“做市商”？()

A.指定交易对手方

B.市场监管机构

C.自由交易者

D.证券发行人

5.下列哪种交易方式属于场外交易？()

A.证券交易所交易

B.期货交易

C.期权交易

D.股票质押式回购

6.下列哪个市场不属于场内交易市场？()

A.证券交易所

B.新三板市场

C.深圳证券交易所

D.期货交易所

7.基金管理人的职责不包括以下哪项？()

A.筹集基金资金

B.投资决策

C.管理基金资产

D.持有基金份额

8.以下哪项不是证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.银行存贷款业务

9.证券公司开展资产管理业务时，下列哪项是必须遵守的原则？()

A.利益最大化原则

B.风险控制原则

C.竞争优先原则

D.追求规模原则

10.以下哪项不是证券市场的参与者？()

A.证券公司

B.上市公司

C.交易所

D.中央银行

二、多选题(共5题)

11.以下哪些属于证券交易中的“T+0”交易制度的特点？()

A.交易时间灵活

B.成交效率高

C.交易成本较低

D.风险较大

12.以下哪些是影响股票价格的基本因素？()

A.宏观经济状况

B.公司基本面

C.技术分析指标

D.市场情绪

13.证券公司在以下哪些业务中需要遵守合规管理的要求？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券投资咨询业务

D.资产管理业务

14.基金的类型可以根据哪些因素进行划分？()

A.投资对象

B.投资策略

C.投资期限

D.投资风险

15.以下哪些是债券发行的主要方式？()

A.公开发行

B.非公开发行

C.直接发行

D.间接发行

三、填空题(共5题)

16.证券市场的基本功能包括资源配置功能和风险分散与风险管理功能。

17.股票的发行价格通常高于其面值，这种发行方式称为溢价发行。

18.基金管理人的职责包括基金的投资管理、基金资产的保管以及基金份额的登记。

19.债券的信用评级是对发行人履行偿债义务能力的评估，通常由信用评级机构进行。

20.证券交易中的“T+1”制度是指投资者在交易当天买入的证券，需在下一个交易日完成资金交收。

四、判断题(共5题)

21.证券市场的参与者中，证券公司只承担经纪商的角色，不参与证券交易。()

A.正确B.错误

22.基金管理公司只负责基金的投资管理，不涉及基金资产的保管。()

A.正确B.错误

23.债券的票面利率越高，其价格就越高。()

A.正确B.错误

24.证券市场中的交易量与价格之间存在正相关关系。()

A.正确B.错误

25.证券市场的监管机构负责制定证券市场的交易规则。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述证券市场的基本功能。

27.解释股票的市盈率（P/E）及其在投资分析中的作用。

28.阐述基金投资的风险及其主要来源。

29.比较债券与股票的主要区别。

30.说明证券市场监管的目的及其主要手段。

《证券基础知识》证券从业资格考试期末综合训练卷(附答案)

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】价格优先是指在高价位优先成交，低价位优先成交，即在同一价格上，先进入的委托优先成交。

2.【答案】D

【解析】债券的基本要素包括面值、票面利率、发行价格和到期时间等，流通性不属于基本要素。

3.【答案】B

【解析】债券投资通常风险较低，适合风险承受能力较低的投资者。

4.【答案】A

【解析】做市商是指同意在市场上买卖某种证券并维持该证券买卖双边报价的金融机构。

5.【答案】D

【解析