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基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷989

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理人在管理基金资产时，以下哪项不属于其应遵循的原则？()

A.公平原则

B.效率原则

C.诚信原则

D.风险分散原则

2.根据《基金法》，以下哪项不是基金管理人的法定职责？()

A.筹集基金财产

B.投资基金财产

C.风险控制

D.股东大会召集

3.基金销售人员在销售基金产品时，应向投资者提供的信息中，以下哪项不属于必须提供的内容？()

A.基金的投资策略

B.基金的费用结构

C.基金的风险评级

D.基金的基金经理

4.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.安全保管基金财产

B.负责基金的投资决策

C.监督基金投资运作

D.提供基金财务报告

5.以下哪项不是基金合同应当载明的事项？()

A.基金的投资目标

B.基金的存续期限

C.基金的费用率

D.基金的投资范围

6.基金管理人应当如何处理投资者的投诉？()

A.忽略投诉，不予理睬

B.及时处理，给予答复

C.拖延处理，不负责任

D.转移责任，推诿给其他部门

7.基金销售人员在推销基金产品时，以下哪项行为是不当的？()

A.客观介绍基金产品的特点

B.比较不同基金产品的优劣

C.对投资者进行误导性陈述

D.提供充分的投资建议

8.基金管理人在基金信息披露中，以下哪项行为是违法的？()

A.按时披露基金净值

B.拖延披露基金净值

C.公开披露基金的投资策略

D.主动披露基金的风险

9.基金管理人的内部控制制度中，以下哪项不属于其核心内容？()

A.风险管理

B.投资决策

C.合规管理

D.信息技术

10.基金销售人员应当具备以下哪项资格？()

A.相关专业学历

B.基金从业资格

C.证券从业资格

D.以上皆可

二、多选题(共5题)

11.基金管理人在履行职责时，以下哪些行为符合法律法规的要求？()

A.严格按照基金合同约定管理基金资产

B.保守基金秘密，不得泄露给第三方

C.随意更改基金投资策略，以适应市场变化

D.及时向投资者披露基金相关信息

12.基金销售人员在销售基金产品时，以下哪些行为是合规的？()

A.客观介绍基金产品的风险和收益

B.强调基金产品的历史业绩

C.主动向投资者推荐符合其风险承受能力的基金产品

D.故意隐瞒基金产品的费用和风险

13.基金托管人的职责包括哪些方面？()

A.安全保管基金财产

B.监督基金投资运作

C.提供基金财务报告

D.筹集基金财产

14.以下哪些情况属于基金信息披露的重大事件？()

A.基金管理人变更

B.基金净值出现异常波动

C.基金投资策略的重大调整

D.基金管理人涉及重大诉讼

15.基金管理人的内部控制制度应当包括哪些内容？()

A.风险管理

B.合规管理

C.信息技术管理

D.投资决策

三、填空题(共5题)

16.基金管理人的基金投资决策应当遵循的原则是______。

17.基金销售人员在向投资者推荐基金产品时，应当充分了解投资者的______。

18.基金托管人应当对基金管理人的投资运作进行______。

19.基金信息披露义务人应当披露的信息包括基金的______。

20.基金从业人员在执业活动中，应当遵守的职业道德规范包括______。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人在任何时候都不得进行利益输送。()

A.正确B.错误

22.基金销售人员在推销基金产品时，可以隐瞒基金的潜在风险。()

A.正确B.错误

23.基金托管人对基金资产的管理权属于基金管理人。()

A.正确B.错误

24.基金净值波动越大，说明基金的投资风险越高。()

A.正确B.错误

25.基金管理人的内部控制制度只需关注内部流程的合理性。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述基金管理人在基金运作中的主要职责。

27.在基金销售过程中，销售人员应当如何处理投资者的投诉？

28.基金托管人如何确保基金资产的安全？

29.基金信息披露有哪些基本原则？

30.基金从业人员在职业道德方面应遵循哪些规范？

基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试