FA-财务顾问合同7篇.docxVIP

FA-财务顾问合同7篇

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.FA-财务顾问合同中，财务顾问的哪些行为可能构成违约？()

A.未按照合同约定提供服务

B.泄露客户隐私信息

C.以上两者

D.仅限于上述一项

2.在FA-财务顾问合同中，客户信息的保密期限是多久？()

A.合同到期为止

B.合同终止后五年

C.合同终止后十年

D.永久保密

3.FA-财务顾问合同中，如果发生不可抗力事件，合同如何处理？()

A.合同自动终止

B.合同暂停履行

C.合同继续履行

D.根据双方协商处理

4.在FA-财务顾问合同中，如果客户对财务顾问的服务不满意，可以采取哪些措施？()

A.直接终止合同

B.向财务顾问提出改进建议

C.向相关监管机构投诉

D.以上都是

5.FA-财务顾问合同中，关于服务费用的支付方式，以下哪种说法是正确的？()

A.必须一次性支付

B.可分期支付，但需支付预付款

C.按季度支付

D.根据具体服务内容支付

6.在FA-财务顾问合同中，财务顾问的哪些责任是不可免除的？()

A.依法合规提供服务的责任

B.保守客户秘密的责任

C.以上两者

D.仅限于上述一项

7.FA-财务顾问合同中，关于变更条款，以下哪种说法是正确的？()

A.仅需一方通知即可变更

B.需双方协商一致后变更

C.变更无需书面形式

D.变更后无需通知对方

8.在FA-财务顾问合同中，如果财务顾问提供的服务导致客户损失，财务顾问应承担怎样的责任？()

A.仅承担轻微责任

B.承担部分责任

C.承担全部责任

D.不承担责任

二、多选题(共5题)

9.在FA-财务顾问合同中，以下哪些内容通常会被明确规定？()

A.财务顾问的资质要求

B.客户的财务状况披露

C.服务费用及支付方式

D.保密条款

E.合同的解除条件

10.以下哪些行为可能构成财务顾问的违约？()

A.未按合同约定提供服务

B.泄露客户个人信息

C.建议客户进行高风险投资

D.未经客户同意进行交易

E.未经授权使用客户账户

11.在FA-财务顾问合同中，以下哪些情况可能导致合同解除？()

A.财务顾问违反重大合同条款

B.客户因财务困难无法继续支付费用

C.合同期限届满

D.一方当事人死亡或丧失民事行为能力

E.双方协商一致

12.以下哪些是财务顾问在提供服务过程中应履行的义务？()

A.诚信和公正地提供财务建议

B.及时向客户披露可能影响投资决策的信息

C.保守客户秘密

D.定期向客户报告服务情况

E.遵守相关法律法规

13.在FA-财务顾问合同中，以下哪些是客户的权利？()

A.要求财务顾问提供明确的财务建议

B.了解财务顾问的服务费用和支付方式

C.要求财务顾问保守其个人信息秘密

D.对财务顾问的服务不满意时提出异议

E.随时解除合同

三、填空题(共5题)

14.在FA-财务顾问合同中，财务顾问应当遵循的原则是______。

15.FA-财务顾问合同中，客户应当向财务顾问提供的信息至少包括______。

16.在FA-财务顾问合同终止后，财务顾问仍需对______保密。

17.根据FA-财务顾问合同，财务顾问的服务费用通常是在______后支付。

18.在FA-财务顾问合同中，若客户对财务顾问的服务不满意，有权______。

四、判断题(共5题)

19.FA-财务顾问合同中，财务顾问对所有客户的投资决策负全部责任。()

A.正确B.错误

20.在FA-财务顾问合同中，客户有权随时要求财务顾问终止服务。()

A.正确B.错误

21.财务顾问在FA-财务顾问合同中不需要对客户的财务状况进行核实。()

A.正确B.错误

22.FA-财务顾问合同中，若发生不可抗力事件，合同自动解除。()

A.正确B.错误

23.在FA-财务顾问合同中，财务顾问的保密义务仅限于合同期间。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

24.问：在FA-财务顾问合同中，财务顾问的主要职责是什么？

25.问：FA-财务顾问合同中，如果客户对财务顾问的服务不满意，应该如何处理？

26.问：在FA-财务顾问合同中，保密条款的具体内容通常包括哪些方面？

27