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《基金法律法规、职业道德与业务规范》(二)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.根据《基金法》，基金管理人应当设立哪些机构？()

A.投资决策委员会

B.监事会

C.风险控制委员会

D.以上都是

2.基金销售人员在销售基金产品时，应遵守哪项原则？()

A.利益最大化原则

B.诚信原则

C.误导性宣传原则

D.虚假宣传原则

3.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.监督基金投资

B.确保基金资产安全

C.负责基金的投资决策

D.管理基金份额登记

4.以下哪项不属于基金募集信息披露的内容？()

A.基金招募说明书

B.基金管理人的财务报告

C.基金托管人的报告

D.基金的投资策略

5.基金合同中必须包含以下哪项内容？()

A.基金管理人的地址

B.基金的规模

C.基金的运作方式

D.以上都是

6.基金从业人员在执业活动中，应当遵守哪项职业道德准则？()

A.利益至上原则

B.客户至上原则

C.保守秘密原则

D.追求业绩原则

7.基金管理人在进行信息披露时，应确保信息的哪项特征？()

A.全面性

B.准确性

C.及时效性

D.以上都是

8.基金从业人员在处理利益冲突时，应当遵循哪项原则？()

A.利益最大化原则

B.客户利益优先原则

C.利益平衡原则

D.利益回避原则

9.以下哪项不属于基金管理人的监管机构？()

A.中国证监会

B.银保监会

C.商务部

D.国家发改委

10.基金合同到期后，基金管理人应如何处理基金财产？()

A.返还给投资者

B.续期运作

C.用于新的投资项目

D.依照法律法规处理

二、多选题(共5题)

11.基金销售人员在销售基金产品时，需要遵守以下哪些规定？()

A.不得夸大或隐瞒风险

B.不得进行虚假宣传

C.应当充分了解客户需求

D.可以承诺保底收益

12.基金管理人的内部控制制度应包括哪些方面？()

A.风险控制制度

B.信息披露制度

C.人力资源管理

D.财务管理制度

13.以下哪些行为属于基金从业人员的职业道德规范？()

A.诚实守信

B.公正廉洁

C.保守秘密

D.追求个人利益

14.基金托管人应当履行的职责包括哪些？()

A.监督基金投资

B.确保基金资产安全

C.管理基金份额登记

D.参与基金投资决策

15.基金信息披露的内容应当包括哪些方面？()

A.基金的基本信息

B.基金的财务状况

C.基金的投资组合

D.基金的业绩表现

三、填空题(共5题)

16.基金管理人应当建立健全的内部控制制度，以确保基金财产的安全、完整和基金份额持有人的利益，这是基金管理人的（）职责。

17.基金托管人应当对基金投资实施（），确保投资行为符合法律法规和基金合同的约定。

18.基金销售人员在销售过程中，应当向投资者充分揭示基金产品（）和风险。

19.基金管理人的投资决策应当遵循（），以实现基金资产的保值增值。

20.基金管理人的信息披露义务，要求其按照规定的方式、内容和频率，向投资者披露基金的相关信息，这体现了基金管理人（）的原则。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的投资决策完全由基金托管人负责。()

A.正确B.错误

22.基金销售人员可以承诺投资者基金产品的保底收益。()

A.正确B.错误

23.基金管理人的内部控制制度是为了提高基金投资回报。()

A.正确B.错误

24.基金托管人有权自行决定基金的投资方向。()

A.正确B.错误

25.基金管理人的信息披露应当遵循真实、准确、完整、及时的原则。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.什么是基金管理人的信息披露义务？

27.基金销售人员在销售基金产品时，如何避免误导投资者？

28.基金托管人在基金运作中扮演什么角色？

29.基金管理人的内部控制制度主要包括哪些方面？

30.基金从业人员在处理利益冲突时，应当遵循哪些原则？

《基金法律法规、职业道德与业务规范》(二)

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】基金管理人应当设立投资决策委员会、监事会和风险控制委员会，以确保基金管理的规范和风险控制。

2.【答案】