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基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷342

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的职责不包括以下哪项？()

A.确保基金资产的安全

B.管理基金的投资活动

C.向投资者披露信息

D.制定基金投资策略

2.以下哪个选项不属于基金销售适用性原则？()

A.投资者利益优先

B.公平公正

C.信息披露充分

D.产品销售优先

3.基金信息披露义务人应当及时披露哪些信息？()

A.基金的投资收益

B.基金的投资组合

C.基金的财务状况

D.以上所有

4.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员违反法律法规或者职业道德的，应当承担何种责任？()

A.仅承担道德责任

B.仅承担行政责任

C.承担民事责任

D.承担民事责任和行政责任

5.基金管理公司向投资者承诺保本保收益的，应当承担何种法律后果？()

A.违法行为不受追究

B.仅承担民事责任

C.承担民事责任和行政责任

D.承担刑事责任

6.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.确保基金资产的安全

B.管理基金的投资活动

C.监督基金管理人的投资运作

D.向投资者披露信息

7.基金销售机构应当建立健全哪些制度？()

A.风险控制制度

B.信息披露制度

C.培训考核制度

D.以上所有

8.基金管理人应当如何处理投资者的投诉？()

A.忽略不计

B.及时处理，并给予答复

C.转移给其他部门处理

D.忽视投诉人的身份

9.基金管理人的内部控制应当遵循哪些原则？()

A.全面性原则

B.风险控制原则

C.独立性原则

D.以上所有

10.基金管理人的信息披露义务包括哪些内容？()

A.基金的投资收益

B.基金的投资组合

C.基金的财务状况

D.以上所有

二、多选题(共5题)

11.基金管理人在进行投资决策时，应遵循以下哪些原则？()

A.风险控制原则

B.效益最大化原则

C.合规性原则

D.投资者利益优先原则

12.以下哪些行为属于基金销售适用性的要求？()

A.了解投资者的风险承受能力

B.推荐适合投资者的基金产品

C.违反投资者意愿进行销售

D.提供充分的产品信息

13.基金信息披露义务人应当披露哪些基金财务信息？()

A.基金资产净值

B.基金份额累计净值

C.基金份额净值变动情况

D.基金管理人费用

14.基金管理人的内部控制制度应包括哪些内容？()

A.组织结构控制

B.风险管理控制

C.信息披露控制

D.人力资源控制

15.基金从业人员在执业过程中应遵守哪些职业道德规范？()

A.诚实守信

B.公正廉洁

C.勤勉尽职

D.客户至上

三、填空题(共5题)

16.基金管理公司应当建立健全内部控制制度，确保内部控制的有效性，其中应当包括对基金管理人的授权管理制度，以及授权额度为每名基金管理人最高不得超过__。

17.基金销售机构在进行基金产品销售时，应当充分了解投资者的__、投资目标、风险承受能力等，以确保销售的产品适合投资者。

18.基金管理人应当建立健全的__制度，对基金投资组合进行定期和不定期的评估，以控制投资风险。

19.基金管理人在进行信息披露时，应当确保所披露的信息真实、准确、完整，不得有__。

20.基金从业人员的职业道德要求之一是__，这意味着基金从业人员应当尊重投资者的意愿，不进行误导性销售。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人在进行投资决策时，可以不遵循风险控制原则。()

A.正确B.错误

22.基金销售机构在销售基金产品时，可以向投资者承诺保本保收益。()

A.正确B.错误

23.基金管理人的内部控制制度只需要在基金公司内部实施。()

A.正确B.错误

24.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员违反职业道德的，只需承担道德责任。()

A.正确B.错误

25.基金管理人在进行信息披露时，可以仅披露部分重要信息。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述基金销售适用性原则的主要内容。

27.基金管理人在进行投资决策时，如何平衡风险与收益？

28.基金信息披露义务人应当披露哪些基金财务信息？

29.基金从业人员在执业过程中，如何维护职业道德？

30.基金托