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代客理财协议范本5篇

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.在代客理财协议中，下列哪项不属于客户的义务？()

A.提供真实、准确的信息

B.按时支付服务费用

C.对理财顾问的行为进行监督

D.保管好投资密码

2.代客理财协议中，理财顾问的主要职责不包括以下哪项？()

A.提供投资建议

B.监督资金使用

C.每日汇报投资情况

D.保管客户的资金

3.代客理财协议终止后，下列哪项是理财顾问的义务？()

A.返回客户的剩余资金

B.资金利息归理财顾问所有

C.协助客户完成税务申报

D.保密客户信息

4.在代客理财协议中，以下哪项是客户可以单方面解除协议的情况？()

A.理财顾问未按约定提供服务

B.理财顾问发生重大违法事件

C.客户资金出现重大损失

D.以上所有情况

5.代客理财协议中，客户资金管理的一般规则不包括以下哪项？()

A.专户管理

B.分散投资

C.无需披露资金流向

D.严格遵守投资计划

6.代客理财协议中，理财顾问对客户的投资建议应遵循以下哪个原则？()

A.利益最大化

B.风险最小化

C.符合客户风险承受能力

D.遵守市场规律

7.代客理财协议中，若发生投资亏损，以下哪种情况客户无权要求理财顾问赔偿？()

A.理财顾问违反了合同条款

B.理财顾问未进行充分的风险提示

C.市场发生不可抗力事件

D.以上所有情况客户均有权要求赔偿

8.代客理财协议中，客户与理财顾问之间争议解决的首选方式是？()

A.诉讼

B.仲裁

C.协商

D.上级主管机关调解

9.代客理财协议中，客户需要承担的费用通常不包括以下哪项？()

A.管理费

B.咨询费

C.利息收入

D.交易手续费

10.代客理财协议中，以下哪项不是理财顾问在协议履行过程中的禁止行为？()

A.泄露客户信息

B.私自挪用客户资金

C.签订补充协议未通知客户

D.提供投资建议

二、多选题(共5题)

11.在代客理财协议中，以下哪些内容属于协议的基本要素？()

A.理财服务范围

B.投资风险提示

C.理财顾问的资质证明

D.投资收益分配

E.协议终止条件

12.代客理财协议中，以下哪些情况可能导致协议解除？()

A.客户死亡或丧失民事行为能力

B.理财顾问违反合同条款

C.客户要求终止服务

D.市场发生不可抗力事件

E.协议约定的期限届满

13.代客理财协议中，客户的哪些行为可能构成违约？()

A.未按时支付服务费用

B.提供虚假财务信息

C.擅自更改投资指令

D.泄露理财顾问商业秘密

E.以上都是

14.代客理财协议中，理财顾问的哪些责任是必须承担的？()

A.保守客户秘密

B.提供真实投资建议

C.按时汇报投资情况

D.遵守法律法规

E.确保投资收益

15.代客理财协议中，以下哪些内容属于协议的附件？()

A.投资计划书

B.客户财务报表

C.理财顾问资质证明

D.协议签订的日期

E.投资产品说明书

三、填空题(共5题)

16.代客理财协议中，客户的资金应当由理财顾问开立的专用账户进行管理，该账户的名称通常为______。

17.在代客理财协议中，若客户对理财顾问的服务不满意，______是解决争议的首选方式。

18.代客理财协议应当明确约定，理财顾问在______情况下有义务向客户披露相关信息。

19.代客理财协议中，若客户因故提前终止协议，______是理财顾问的义务。

20.代客理财协议中，若发生投资亏损，______是理财顾问应当承担的责任。

四、判断题(共5题)

21.代客理财协议中，客户的资金必须全部由理财顾问统一管理和操作。()

A.正确B.错误

22.理财顾问在代客理财过程中，无需对客户的投资决策进行监督。()

A.正确B.错误

23.代客理财协议中，客户有权随时要求终止协议。()

A.正确B.错误

24.代客理财协议签订后，理财顾问的资质证明文件无需更新。()

A.正确B.错误

25.代客理财协议中，理财顾问有义务对客户的个人信息进行保密。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.问：代客理财协议中，理财顾问的主要职责是什么？

27.问：如果客